1、从可以查询到的私募基金管理人法人工作年限来看,近两个月新增基金管理人中,仍能看到法人工作年限仅有1年的案例,如10月份通过登记的股权类基金管理公司“浙江亿琨资产管理有限公司”,证券类“鼎盛国际投资管理(深圳)有限公司”;11月通过登记的证券类“杭州汉尚投资管理有限公司”。此外,根据我们的统计,法人工作年限分别在2年、3年、4年、5年的私募基金管理机构近两个月均有成功通过登记的案例,且通过登记的比例随法人工作年限增加而逐步增加,从1%以下增加到2%-3%之间。具有5年以上10年以内的工作经验的法人的私募基金管理机构通过登记的比例在20%左右,其余10年以上工作经验的法人的私募基金管理机构占了已通过登记的家数70%以上的比例。
2、从可以查询到的私募基金管理人法人相关工作经验来看,在担任私募基金管理人法人之前,大部分的法人在证券、银行、信托、保险、投资管理相关的机构工作或从事经济社会管理工作。但也有部分法人的从业经历与私募行业相关程度较低,比如“顺天民泰资本管理(深圳)有限公司”法人工作年限较短,且之前从事与销售有关的工作。
通过以上对法规的梳理归纳以及对近2个月通过登记的基金管理人及其披露的法人信息的总结,结合近期我们服务客户申报法律意见书的反馈,我们建议:私募基金管理人的高管人员中,取得基金从业资格、个人诚信记录良好是Zui低要求。法人职位比较公司风控职位而言,从协会审核登记的角度来看,相对宽松,该职位可以有兼职情况,但于关联的私募机构或非私募机构的公司,且法人的工作年限及从业资历可以适当放宽;私募基金管理人的风控合规负责人,是目前协会在审核过程中重点核查关注的方面,私募管理人的风控负责人严格禁止兼职,且要求与投资业务完全隔离。从我们近期办理的管理人登记业务来看,建议风控岗位聘任有5年及以上相关工作经验的人员通过协会审核的成功率较高。另外需要提示的是,高管人员特别是风控合规负责人相关工作经验较短即3年以下的私募基金管理人,即使在2017年上半年之前已经完登记,但在近期根据协会要求申请入会提交审核文件时,仍会被要求更换符合要求的风控负责人。