私募基金公司注册流程,私募基金公司备案流程
1 说明
私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。
2 公司注册
从事私募基金业务,首先需要成立一家投资类企业(有限公司或有限合伙),投资管理、资产管理、基金公司等。
有限公司注册流程:
1.填写入驻材料初审
2.我司递交资料到区金融办终审
3.金融办审核通过后出支持函
4.递交支持函+工商材料办理工商注册
5.注册完成后一定时间内在中基协完成备案
有限合伙注册流程:
1、《合伙企业登记(设立)》申请书
2、《合伙协议》
3、《出资确认书》
4、房屋无偿使用协议
5、全体合伙人身份证明
6、自然人合伙人及委派代表需要实名认证
3 基金管理人备案(私募牌照申请)
聘请律师事务所出具法律意见书,通过中基协登记平台申请管理人登记,审核通过后,即获得私募牌照。
3.1 条件
3.1.1 股东-出资能力
个人资产大于出资额:银行余额+证券余额+理财余额+房产>=其认缴的出资额
3.1.2 高管-资质和能力
主要人员:法人、投资经理、风控;征信要良好,风控负责人不得从事投资业务。法人兼投资经理的条件:有备案且发过产品的基金公司的工作经验。
3.1.2.1 资质
高管至少有2名以上具有基金从业资格证,含法人代表。
1、证券类
有证券从业资格证;
2、股权类
有股权从业资格证;
3.1.2.2 能力-工作经历和业绩证明
法人:有3年以上相关工作经验;
法人兼投资经理或投资经理:有银行、证券、保险、信托等金融机构或备案且发过产品的基金公司的工作经验;有连续6个月的业绩证明。
风控:有银行、证券、保险、信托等金融机构或备案且发过产品的基金公司的工作经验;有3年以上相关工作经验。
法人兼投资经理或投资经理:有银行、证券、保险、信托等金融机构或备案且发过产品的基金公司的工作经验;有投资业绩证明。
业绩证明包括:①离职证明和工作证明(基金的具体情况-设立、行业、投向、投资策略及文件);
②募:基金的情况,设立情况、募集说明书、基金合同、托管外包协议、到账证明等;
③投:投决会、划款指令、审计报告、投资协议、尽调报告、项目公司财务数据尽调。
④管:基金运行报告、工作过程中的邮件往来、参与项目公司的会议文件;
⑤ 退:退出相关协议、清算报告、工商退出等文件。
3.1.3 实缴资本
实缴资本至少达到注册资本的25%;
3.1.4 经营范围
经营范围是否需要修改,按照协会要求的变更;(只能写:基金管理 投资管理 资产管理 创业投资股权投资,只留:资产管理、投资管理 )
3.2 材料
1、工商档案(Zui新、完整的纸质版;Zui新的一份章程,出资页加盖工商查询章和企业公章和全体股东签字。)
2、Zui新企业法人营业执照(原件扫描件)
3、股东信息(简历、身份证原件正反照片、专科以上学历证明原件扫描件,无代持协议)
4、注册地址或实际办公地址租房协议(承租人必须是本公司)
5、高管情况(需用我所提供的简历和人员工作性质表模板,另提供:身份证原件正反照片、专科以上学历证明原件扫描件、劳动合同、工作证明人和联系方式、工作内容;红色或者蓝底的登记照片电子版)重点:高管简历里说明工作过的投资公司业务情况、是否备案,未备案原因;在此公司具体工作情况
6、员工简历(员工劳务合同,和部门设置,按照简历模板填写)
7、全员社保(定制版社保局盖章的)
8、法人代表和高管的任职证明(劳动合同、社保证明)
9、实缴资本的验资报告或银行入账凭证(反馈会要求提供资产证明,提前做好准备;如出反馈,参照18条)
10、上一年度审计报告(会计事务所出具,所有年度纳税申报表,2017年度审计报告;2017年成立的公司也需提供2017年度审计报告;)
11、公司前台带logo照片、大厦全景图、办公区视频(拍摄出大厦楼顶和地面;前台天花板和地面)
12、未来半年的开支明细和银行账户余额截图(全屏,提现年/月/日时间节点),近3个月到半年的银行流水(显示房租和工资等公司运营的正常开支)
13、商业计划书(包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等)
14、拟投资意向协议书(股权类:对应商业计划书的拟投资项目,双方盖章件;证券类备案无需此资料)
15、外包协议。(拟通过备案后,与哪家证券公司签订外包协议,提供证券公司自制基金产品服务外包协议。)
16、风控负责人不从事投资业务的承诺函(有模板)
17、团队专业能力说明(很重要,协会很看重团队的能力,我们发模板给您参考,您根据自己的团队经验,写出团队优势)
18、股东出资能力证明(如有房产,银行余额+证券余额+理财余额>实缴金额,银行余额+证券余额+理财余额+房产>=其认缴的出资额;如无房产,则银行余额+证券余额+理财余额>=其认缴的金额)