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登记备案的规定开始发力。近期,由于参与定增的没有在协会备案,多家上市公司不得不中止或撤回再融资方案。监管层此前就对此作出规定,而今年更是从严要求。业内人士认为,此举将从项目端开始督促基金完成登记备案,倒逼合规,对未来发展有积极作用。
不备案定增受影响 监管加强对资质审查
年初以来,备案登记管理趋严,影响到了二级市场的再融资,一些机构未在协会登记备案,“搅黄”了上市公司的定增方案,自身的投资运营也受到影响。
近期,瀚蓝环境发布公告,由于非公开发行股票认购对象中的上海惟冉投资、佛山赛富通泽股权投资尚未完成登记或备案手续,公司决定中止本次非公开发行股票事宜。无偶,珠海中富也发布公告,决定撤回2015年度非公开发行股票申请文件,主要理由也是长洲投资、和丰投资、铁木真资本等六名认购对象不符合基金管理人或基金备案的相关要求,且预期何时能完成登记或备案手续存在重大不确定性。
通过查阅相关资料发现,早在2015年初,证监会在《关于与发行监管工作相关的投资基金备案问题的解答》中,就提到保荐机构和发行人律师应对定增对象是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。但真正出现因为没有备案,上市公司中止或撤回再融资方案,尚属新鲜例子。
格上理财研究员徐丽告诉记者,这种现象是近才出现的,此前对登记备案并无强制要求。近期,《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》发布,对的审查工作将按此公告执行,也就是说不登记备案就无法正常运作,参与定增的主体资格自然受到影响。
北京某大型定增业务负责人也表示,他们报一年期竞价定增,报价前就要求产品和管理人在基金业协会完成备案,这个规定早就有了