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2022私募基金公司注册对股东的要求(律师角度分析)

更新:2024-04-27 09:06 发布者IP:14.26.70.210 浏览:0次
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私募公司注册高管要求,私募注册对资金要求,私募基金公司注册条件
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私募准入门槛逐步提高,同时私募风险也在有序出清。在2021年第三季度,各地区注册的私募基金管理人新申请通过数量:第三季度管理人通过数量,北京和海南地区新增管理人数量并列,达到68家,其次是广东省48家(不含深圳),江苏省47家,上海市37家,青岛市34家,山东省30家(不含青岛),浙江省28家(不含宁波地区),深圳市25家,福建省14家。由此我们看出,海南私募基金公司注册数量剧增,这得归功于海南自贸港针对于私募基金注册颁布的各类优惠政策,以及准入门槛较为宽松。

如今,全国私募基金公司数量速增,但协会对管理人登记卡的比较严,很多准管理人在申请的时候都会被卡住,主要难在两个方面,是高管、第二股东出资。经营主体注册北京、深圳政策已经有所松动,上海政策依旧比较严苛,海南、山东注册条件相对宽松些。那么如果要注册一家私募基金公司需要注意哪些问题呢?

一、高管

主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

1.法人:大多数公司法人兼任总经理,作为公司主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。

2.投资经理:协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益好为正。

如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。

这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

3.合规风控:风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄好大于30岁且能够提供相应的证明材料


二、股东出资

1.实缴资本:实缴要能覆盖一年以上的运营开支,实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。

2.认缴:注册资本未实缴部分为认缴资本,认缴体现是股东未来出资能力,在公司需要资金的时候,股东变现履行出资义务。可以通过工资收入、名下资产等几个方面来证明。

三、经营主体

1.经营主体:证监会【2020】71号文第三条规定,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

2.经营主体注册现状:深圳、北京政策已经稍稍有放松,比如深圳私募公司注册新流程 金融审批是分三步走。步就是初审(准备股东高管及员工资料等)!然后金融办会把初审的信息发名称科,名称科会把核名的系统打开。第二步就去递交核名的资料,出名称核准的文件。第三部就提供终审的资料,审批通过之后,金融办会把终审的资料发邮件给工商局,工商局那边就可以设立或者变更。上海的政策依旧,山东注册比较宽松一到两周出执照。

四、其他辅助条件:如经营场地、组织架构、普通员工、规章制度、展业计划等辅助条件。

1.经营场地:办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可(一定要经营主体来签订租房合同),如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的(第三方的好能说清楚缘由且为非利益输送),应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

2.组织架构需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门,各自独立,匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工,建议8人。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。

3.商业计划书:包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等.

4.建立风险管理与内部控制制度

根据展业计划,建立并完善风险管理、内部控制制度,该系列制度应贯穿,资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节,且应与自身情况相适应。

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