私募基金管理人合规系统之要素盘点
的合规系统需要符合以下几点:
1
前台管理
前台管理要实现合规系统对投资者适当性管理功能,同时还要强调客户的体验。从微信公众号或者是APP方面让客户完成包括合格投资者评测一直到签约的部分,使整个合规过程在比较便捷的渠道上实现。
2
中台管理
中台管理要对产品的设立运行一直到清算的整个流程要进行管理,包括产品要素填写,产品运作期间基金账目数据留存之类。
3
后台管理
后台管理就是对于基金投资的项目管理的功能,包括Zui基础的一些项目库的要素填报等。
4
管理人的内控功能
管理人的内控职能,包括流程审批权限设置,乃至于就是整体的流程的把控,都能在系统上实现。
5
保障数据安全
保障数据安全的方式目前有云端模式,还有本地服务器的模式。基于数据的重要程度,本地的服务器模式可能要优于云端模式,但缺点是可能使运作成本提升。
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