WAL-MART验厂的整改方案制定和复审流程

　　一、整改方案制定流程

　　1.审核报告解读与问题分类

　　审核结束后，沃尔玛或第三方机构(如BV、ITS)会出具详细报告，明确列出不符合项(如童工、强迫劳动、消防隐患、工资违规等)，并按风险等级标注(绿灯/黄灯/橙灯/红灯)。

　　工厂需将问题分为紧急整改项(如消防通道堵塞、未支付低工资)和长期优化项(如文件记录不完善、员工培训不足)。

　　2.整改责任人与时间节点

　　指定专人负责整改(如人事部处理劳工档案，生产部维护消防设施)，并制定时间表：

　　橙灯(高风险)：180天内完成整改并申请复审。

　　黄灯(中风险)：1年内完成整改。

　　绿灯(轻微违规)：有效期2年，但需持续改进。

　　示例：若存在“未分类处理废物”问题，需在30天内与合规单位签订固废回收合同，并提交联单作为证明。

　　3.整改措施设计

　　硬件升级：增设消防器材、划定安全出口标识、改善通风照明系统。

　　文件完善：补全近12个月工资单、考勤记录、社保缴纳凭证，确保逻辑一致。

　　培训强化：对管理层进行沃尔玛行为准则培训，对一线员工培训工作时长、福利待遇、逃生路线。

　　分包管控：将分包商纳入审核范围，未经沃尔玛书面同意不得转包。

　　4.资源投入与预算

　　估算整改成本(如设备采购、系统升级、培训费用)，确保资源到位。

　　示例：若需建立MSDS化学品档案，需预算防护装备采购费用。

　　二、复审流程

　　1.复审触发条件

　　强制复审：橙灯/黄灯评级工厂需在规定时间内完成。

　　突击审核：沃尔玛保留2年内未预约审核的权利，确保持续合规。

　　2.复审准备

　　文件更新：提交整改报告、证明材料(如照片、视频、检测报告)。

　　现场预检：按沃尔玛标准进行模拟审核，重点核查劳工档案、安全设施、文件记录。

　　员工访谈准备：提前选定访谈名单进行模拟训练，确保应答与企业记录一致。

　　3.复审执行

　　审核内容：与初审一致，包括现场检查、文件审查、员工访谈。

　　审核机构：由沃尔玛指定的第三方机构执行。

　　结果判定：

　　通过：评级可能升级(如橙灯转黄灯/绿灯)，维持合作资格。

　　不通过：可能面临订单取消或终止合作。

　　三、关键注意事项

　　1.时间管理

　　严格遵守复审截止日期，逾期可能导致评级降级或合作终止。

　　提前规划整改周期，避免因时间不足导致整改不彻底。

　　2.文件真实性

　　确保所有文件(如工资单、考勤记录)真实可追溯，禁止伪造或篡改。

　　示例：若因系统故障导致文件缺失，需补交并附说明。

　　3.沟通与配合

　　与审核员保持良好沟通，及时澄清疑问。

　　配合提供额外资料或安排二次访谈，展现合规意愿。

　　4.持续改进

　　定期自查(每月对照沃尔玛标准)，重点核查高频问题(如消防隐患、工时超标)。

　　对问题进行根源分析，优化内部流程(如引入数字化管理系统)。