办理ODI备案的具体流程和步骤是怎样的？

办理ODI备案是一个系统性的过程，涉及多个主管部门。其核心流程可以概括为“发改委备案/核准 → 商务部备案/核准 → 外汇登记”。以下是具体的步骤分解：

第一步：前期准备与内部决策（企业内部）

1. 项目论证：完成对境外投资项目的可行性研究、尽职调查和风险评估。

2. 内部决议：根据公司章程，召开董事会或股东会，形成同意该项境外投资的书面决议。

3. 材料准备：开始着手准备三大部门所需的核心申请材料（详见第七问）。

第二步：向国家发改委（NDRC）申请
这是整个流程的起点，也是Zui重要的一环。

1. 确定申请类型：

• 备案管理：涉及敏感行业、敏感国家和地区以外的投资，实行备案管理。这是绝大多数企业适用的程序。

• 核准管理：涉及敏感行业、敏感国家和地区的投资，实行核准管理。难度极高。

2. 提交申请：通过“全国境外投资管理和服务网络系统”在线提交申请材料。中央企业直接向国家发改委申请，地方企业则通过所在地的省级发改委提交。

3. 审核与取得文件：发改委主要从宏观政策、项目真实性、投资主体能力等方面进行审核。审核通过后，企业将获得 《境外投资项目备案通知书》。

第三步：向商务部（MOFCOM）申请
在取得发改委文件后，进行此步骤。

1. 提交申请：通过“对外投资合作信息服务系统”在线提交申请材料。

2. 审核与取得文件：商务部主要从投资主体资格、投资目的地合规性等方面进行审核。审核通过后，企业将获得 《企业境外投资证书》。

第四步：办理外汇登记（SAFE）
在取得上述两份证书后，方可进行此步骤。

1. 银行办理：通常情况下，企业是向其基本户开户银行或具备相关业务资格的银行申请办理外汇登记，而非直接向外管局申请。

2. 提交材料：向银行提交发改委和商务部的证书、营业执照、内部决议等材料。

3. 完成登记：银行审核通过后，会为企业在外管局系统中办理境外直接投资外汇登记，并出具 《业务登记凭证》。至此，企业就获得了将境内资金汇往境外的合法通道。

第五步：资金汇出与后续运营

1. 资金汇出：凭《业务登记凭证》及其他相关文件，在银行办理购汇及汇出手续。

2. 境外设立：资金到位后，在投资目的地按照当地法律办理公司注册或股权变更手续。

3. 后续报告：企业需定期（通常每年）通过上述系统向发改委和商务部报送境外投资项目的经营情况。如发生重大变化，也需及时报告。

上海境外投资备案证书 案例

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