FLA认证审核前准备工作：文件清单与现场整改要点

　　一、文件清单准备

　　1.企业基础资料

　　营业执照与注册文件：证明企业合法经营资质。

　　公司组织架构图：清晰展示各部门职责与汇报关系。

　　公司简介与业务范围说明：涵盖企业规模、主要产品及供应链范围。

　　2.劳工政策与程序文件

　　劳工政策手册：明确禁止强迫劳动、童工、歧视与骚扰，承诺提供安全工作环境与合理薪酬。

　　反歧视与反骚扰政策：制定具体措施并公示于厂区。

　　工资与福利政策：规定低工资标准、加班费计算方式(如≥1.5倍)、法定福利(如社保、年假)等。

　　健康与安全政策：涵盖职业健康检查、急救设施配置、危险化学品管理等。

　　工作时间与休息休假政策：确保正常工作周≤48小时，每七天至少连续休息24小时，加班需自愿并支付法定或更高加班费。

　　3.员工资料

　　员工花名册：包含姓名、年龄、性别、入职日期、岗位等基本信息，定期更新。

　　劳动合同样本：条款需符合当地法律，明确双方权利义务，避免多语言版本歧义。

　　工资单与福利记录：列明基本工资、加班费、津贴、扣除项(如社保、个税)，保留近12个月记录。

　　考勤记录：采用电子考勤系统，确保工时数据真实完整，避免拆分工时表规避法律限制。

　　4.供应商与分包商信息

　　供应商清单：涵盖所有直接与间接供应商，明确合作范围与产品类型。

　　合作协议：要求供应商签署FLA合规承诺书，明确劳工标准要求。

　　供应商评估报告：定期对高风险供应商(如涉及喷漆、焊接等工序)实施“飞行检查”，保留记录。

　　5.健康与安全记录

　　安全检查记录：定期检查消防通道、急救设施、防护装备(如手套、口罩)等，保留近3个月记录。

　　职业健康检查报告：为接触化学品、高温等高风险岗位员工提供年度体检，保留检测报告(如苯、甲醛暴露)。

　　工伤事故记录与报告：记录事故原因、处理措施及改进方案，避免瞒报。

　　紧急疏散计划与演练记录：每半年组织一次演练，保留演练照片与签到表。

　　6.环境与社会责任记录

　　环境影响评估报告：评估生产活动对环境的影响，制定减排措施。

　　废物管理与排放记录：分类处理废弃物，危废交由有资质机构回收，保留转移联单。

　　社区参与与社会责任项目记录：如支持当地教育、环保公益活动等。

　　7.其他相关文件

　　劳工权益培训记录：包括新员工入职培训与年度复训，培训内容需与岗位风险挂钩(如焊工培训“人体工学操作”)。

　　申诉渠道记录：设置匿名举报热线或邮箱，承诺48小时内响应、15个工作日内反馈处理结果。

　　工会与集体谈判记录：保留工会选举记录、集体协商纪要、匿名投诉箱使用记录等。

　　二、现场整改要点

　　1.文件与记录管理

　　劳动合同合规性：确保合同条款与实际执行一致(如约定每周工作40小时，考勤记录不得显示60小时)。

　　培训记录真实性：采用电子签到系统，避免签到表笔迹重复，培训内容需覆盖岗位风险(如搬运工培训“人体工学操作”)。

　　工时与工资记录：使用电子考勤系统与门禁系统、生产排程数据打通，杜绝人为篡改;加班需经员工书面申请+工会审批，保存3年记录。

　　2.健康与安全设施

　　消防设施：确保消防通道畅通，灭火器压力检测、应急灯测试记录完整，每季度组织一次消防演习。

　　防护装备：为高风险岗位(如化学品接触、高温作业)提供防护用品(如防尘口罩、防高温手套)，并监督员工正确使用。

　　职业健康管理：定期组织职业健康体检，建立员工健康档案，对职业病高危岗位实施轮岗制度。

　　3.工作环境与员工福利

　　宿舍与食堂：确保宿舍人均面积≥3㎡、无男女混住，食堂留样48小时，卫生条件符合当地标准。

　　休息设施：提供足够的休息区域，配备饮水机、微波炉等便利设施。

　　员工访谈准备：提前培训员工如实回答审核员问题(如工时、薪资、工作环境)，指定工会代表陪同翻译(如需)。

　　4.供应链透明度

　　供应商管理：要求二级以上供应商签署FLA合规承诺书，并对高风险供应商实施“飞行检查”(每年抽查比例不低于20%)。

　　采购合同：在合同中明确劳工标准要求，如禁止使用童工、强迫劳动，并约定违约责任。

　　5.整改措施跟踪

　　高风险项优先整改：如童工、强迫劳动、消防安全隐患等，需在30日内提交整改方案，90日内完成整改并提交证据(如修订后的工时记录模板、消防通道整改照片)。

　　制度化手段：建立年龄验证机制(身份证+出生证明双核查)、设立匿名举报渠道、解除所有押金与证件扣押，防止问题反弹。

　　持续改进：将FLA标准融入企业日常管理，定期评估ESG绩效并设定改进目标(如设定“2025年员工满意度≥85%”的目标)。