深圳私募基金行业监管现状|私募基金登记备案如何办理？
私募基金登记备案不是行政审批，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。切莫被“私募备案”忽悠，警惕“伪私募”挖坑，避免非法集资陷阱。私募投资要淡定，多一分怀疑，少一分侥幸。
证监会近年来持续加大私募基金领域专项检查执法力度，深化市场乱象综合治理，严厉打击违法违规行为，会同有关部门平稳有序推进私募基金风险化解。五年来组织1.4万余家私募机构自查，现场检查1700余家，处理处罚或移送涉嫌犯罪线索400余家，指导基金业协会清理1.4万余家“空壳”、失联、不具备展业条件、严重违规的私募机构，避免了风险的积累，按行业整体机构数量来看，私募基金风险发生率为0.39%，总体可控。
但我们也看到，当前私募基金领域的“毒瘤”、对人民群众财产的威胁主要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动风险，形势非常严峻。一方面，这些非法集资的“伪私募”，骗取登记备案，披上了“私募基金”的皮，背地里却干着违法犯罪的事，让私募基金“背了锅”，败坏了行业形象，引起了社会公众对私募基金的误解和偏见；另一方面，这些“伪私募”，动机不纯，欺上瞒下，精心策划不易被外界看懂的复杂结构，刻意隐匿受益所有权和控制关系，幕后操纵，将控制的“私募机构”作为“提款机”，通过虚构标的、设立资金池、期限错配等手段，挪用、转移基金财产，隐瞒资金真实去向，自融自担、庞氏骗局，欺骗监管机构，逃避监管，混淆“私募基金”和“非法集资”的界限，辅以花样翻新的作案“套路”和误导性宣传、虚假宣传，极易诱惑人民群众上当受骗，严重威胁人民群众“钱袋子”。当前基金公司做私募管理人备案审批是相当严格的。
那么，企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢？
一．私募备案要求
1. 合规的公司类型及经营范围
2. 实缴资金 500 万以上、验资报告
3. 有实际办公场地
4. 法律意见书（可委托我方处理）
5. 审计报告（可委托我方处理）
6. 员工人数 8 人以上，从业人员需缴纳社保，不得有兼职情况。
7. 高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验（高管职位、法人、
总经理和风控）
a. 证券类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2， 要求至少 4 名高管。
b. 股权类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。
c. 其他类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2 或 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。
8. 提供展业计划书
二．需要提交的主要材料
（1）公司资料
1. 营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）
2. 机构信用代码证
3. 银行开户许可证
4. 企业征信报告
5. 公司各项制度
6. 实际办公地址、前台照片、办公楼照片
7. 公司财务报表，资产负债表，利润表
公司人员需提供材料
8. 毕业证明
9. 简历（我司会提供模板）
10.无犯罪记录证明
11.个人征信报告
12.电子证件照、身份证照片
13.劳动证明、社保缴纳情况
其他资料
14.办公场地红本租赁凭证、租赁合同
15.展业计划书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）
四、基本流程
1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）
2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）
3、法律意见书
4、备案
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