香港作为国际投资的青睐平台，解析其热门金融牌照的应用领域

在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。

纵观这两年，共有165家机构获香港证监会发出资产管理牌照（9号牌），为2006年以来Zui多。踏入2018年，该趋势依然未有放缓迹象。据证监会Zui新公布，上月再有19家机构成功申请9号牌，当中不乏来自内地的私募机构。

在港股大涨、客户海外资产配置需求旺盛的背景下，这种态势持续火爆，越来越多的私募机构开始踏入香港市场，意图通过获得香港9号牌照来引入海外的投资者。

业内人士认为，9号牌照的确是国内大型私募出海的主流方式之一。但内地私募想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。在控制成本、“试水”海外业务，尽快拥有外海产品业绩的考虑下，不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外，这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。

目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港类金融牌照的现实应用。

香港金融牌照的现实应用

牌照受规管活动现实应用第一类

证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

为客户买卖债券

为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

配售及包销证券

第二类期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

为客户买入／沽出期货合约

第三类杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖第四类就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

发出有关证券的研究报告／分析

第五类就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台第八类提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品第九类提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

第十类提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

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