| 牌照编号 | 受规管活动 |
| 第1类 | 证券交易 |
| 第2类 | 期货合约交易 |
| 第3类 | 杠杆式外汇交易 |
| 第4类 | 就证券提供意见 |
| 第5类 | 就期货合约提供意见 |
| 第6类 | 就机构融资提供意见 |
| 第7类 | 提供自动化交易服务 |
| 第8类 | 提供证券保证金融资 |
| 第9类 | 提供资产管理 |
| 第10类 | 提供信贷评级服务 |
| #第11类 | 场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（尚未实施） |
| #第12类 | 为场外衍生工具交易提供客户结算服务（尚未实施） |
| 牌 照 | 受规管活动 | 现实应用 |
| 1号 | 证券交易 | · 为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 · 为客户买卖债券 · 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 · 配售及包销证券 |
| 2号 | 期货合约交易 | · 为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 · 为客户买入／沽出期货合约 |
| 3号 | 杠杆式外汇交易 | · 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖 |
| 4号 | 就证券提供意见 | · 向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 · 发出有关证券的研究报告／分析 |
| 5号 | 就期货合约提供意见 | · 向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 · 发出有关期货合约的研究报告／分析 |
| 6号 | 就机构融资提供意见 | · 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 · 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 · 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见 |
| 7号 | 提供自动化交易服务 | · 操作配对客户买卖盘的电子交易平台 |
| 8号 | 提供证券保证金融资 | · 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品 |
| 9号 | 提供资产管理 | · 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 · 以全权委托形式管理基金 |
| 10号 | 提供信贷评级服务 | · 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告 |