境外投资ODI备案是从事跨境电商以及境外投资必须办理的事项之一,这主要是因为不论是从事跨境电商还是境外投资都需要发改委、商务部以及外汇监管局的备案、核准和登记。那么申请境外投资ODI备案需要哪些条件呢?今天就来为大家讲解2021年境外投资ODI备案申请条件。
境外投资核准或备案申报分类
项目类型申请企业 | 投资额<3亿 | 3亿≤投资额<10亿 | 投资额≥10亿 | 敏感项目 |
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中央企业 | 报國家发改委备案 | 报國家发改委核准 | 不分限额,报國家发改委核准;其中: 1、投资额20亿美元及以上的,由國家发展委提出审核意见报国务院核准; 2、地方企业报省级发改部门,提出审核意见后报國家发改委; 3、中央企业直接报國家发改委。 | |
地方企业 | 省级发改委备案 | 由省级发改委转报 國家发改委备案 | 由省级发改委转报 國家发改委核准 |
备案条件
申请人条件:
中国境内依法设立的企业、事业单位具备或符合以下条件的,准予备案:
申请材料齐全、如实完整,符合法定形式。有如下情形之一的,不予以备案:
(1)申请材料不齐全或不符合法定形式。
(2)属于核准情况的。
(3)企业提供虚假材料申请的。
(4)其他不予以备案的情形。
申请材料
境外投资备案表
企业营业执照复印件
有关补充材料(① 对外投资设立企业或并购的相关章程 (合同、协议) ② 相关的董事会决议 或出资决议 ③ 蕞新经审计的财务报表 ④前期工作落实情况说明 (包括:可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等) ⑤并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》 ⑥ 境外投资真实性承诺书)
境外投资备案审批流程
一般而言,中国企业进行海外投资,主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记,包括國家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会(下称“发改部门”)的核准或备案、商务部或地方商务部门(下称“商务部门”)的核准或备案、以及國家外汇管理局地方分局(下称“外管部门”)的外汇登记程序【2015年6月1日后,外汇登记权限已下放到企业注册地银行】。
报送项目信息申请项目前期费用汇出 发改部门、外汇部门
签署法律文件(如框架协议、增资协议、收购协议、投资协议等) 交易方之间
发改部门核准或备案 國家或地方发改委
商务部门核准或备案 商务部或地方商务部门
外管部门外汇登记 地方外管局
办理流程
为保证时效,需要您及时准备相关材料
撰写材料
提交申请
审批部门受理
取得证书