“私募股权基金”和“私募股权投资类FOF基金"备案条件与流程是什么?
首先”私募股权基金备案“指的是管理人类型。管理人类型分为三类:即”私募证券投资基金、(私募股权、创业投资基金)、其它类投资基金“而备案流程需提交的资料根据管理人类型略微不同。下面我们就说“私募股权基金备案”流程与条件?
私募基金注册与备案
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私募股权基金备案
1、私募基金管理人应完成登记,需在中基协申请私募基金管理人备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》,私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。
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私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金需提交文件:
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
欢迎各位垂询!
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5、 办理非加急业务,全部办好验收合格后才收尾款;
6、 所有收费与服务均书面签订合同,受法律保护。
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