(一)私募基金公司设立:名称、经营范围
▝ 监管要求:
1、私募证券投资基金公司名称中可以使用“私募证券投资”、“私募投资基金管理”、“私募基金管理”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“私募证券投资”字样。
2、私募股权投资基金名称中可以使用“创业投资”、“私募股权投资基金”、“私募基金管理”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“股权投资”字样。
顺应监管,助力私募合规发展,代办私募基金公司注册,海南私募基金公司注册税收优惠,代理海南私募基金公司备案申请,私募基金公司注册代办,私募基金公司备案申请条件
可注册字样多
股权投资,股权投资管理,
投资管理,投资,
基金,基金管理,
投资基金,创业投资
(一)私募基金管理人备案登记之后的自查与监管专项检查
▝ 适当性专项自查
自查频率:每半年开展一次
自查报告:应当形成自查报告留存备查,自查报告保存期限不得少于20年
不自查后果:未按规定开展适当性自查的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
▝ 私募专项检查
自查频率:每年年初
自查方式:报送材料+现场检查
证监会向各地证监局发布私募基金专项检查工作的通知,各地证监局发布抽查私募名单
▝ 证监局发布的私募全面合规自查
自查频率:每年年初(2、3月份)
自查方式:各地证监局下发自查通知
自查报告:各地证监局发布限期提交自查报告的通知
私募管理人每年四月底之前都必须报送上一年度的审计报告
Q:会计师事务所是不是要有证券期货经营资质?
A:协会这点上没有严格要求,普通的会计师事务所出具也可以。
Q:鉴证报告是不是一定要提交,如果不提交会怎么样?
A:目前鉴证报告是非强制的,鼓励报送。但是协会正在逐步完善监管体系,鉴证报告、投资者查询账号等在评价体系上是一个加分项,建议大家去完善。
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