深圳ODI备案集团公司办理材料清单

涉及集团公司的并购类项目

按照11号令及其配套文件要求，投资主体向发展委递交的申请文件中应说明项目情况，包括项目的主要内容和规模等。实践中，如拟议收购项目属于并购类项目，且直接被收购的标的公司为不开展实际业务、持有多家从事实体业务的境外持股平台（该标的公司与下属企业合称为“集团公司”），则投资主体在填报时应在申报文件中披露整个集团公司的相应信息。

      境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为.2018年全年，相关主管部门共备案或核准对外投资企业共8786家，中方协议投资额1266.8亿美元（实际投资1298.3亿），面对境外投资热，国家发改委和商务部又出台了新的对外投资新政策，导致国内企业境外投资难度加大，这并不影响“走出去”的热度。“走出去”的途径有很多，正规的方式例如ODI程序备案、QD产品、PE基金和37号文登记，其中ODI程序备案是企业蕞传统使用蕞广泛的境外投资方式。

       自2016年11月以来，境外投资项目审批变为谨慎，相关审批部门需要境内投资企业提交尽职调查、可研报告、投资资金来源、投资环境分析评价等前期工作落实情况说明，通过递交材料的完整性和可行性对项目进行审批。

如此，但随着我囯经济快速发展与全球一体化的趋势，不少企业越来越需要“走出去”，出于开拓囯际市场、提升企业囯际形象等各种原因，结合囯家“一带一路”政策导向作用，从2019年的数据上看，可以发现ODI业务的走向发生了一定的变化

一般来说，办理ODI备案需要的文件如下（不同地区略有差异，请以当地主管机关要求为准）：

1、境外投资备案表；

2、企业营业执照复印件；

3、有关补充材料，如

①对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)

②相关的董事会或出资决议

③新经审计的财务报表

④前期工作落实情况说明(包括:尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等)

⑤并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表

⑥境外投资真实性承诺书