1、注册公司
要求:一般投资管理公司、基金管理即可,注册资本1000万起,无需实缴资本。如果需要基金管理人备案,需要补缴注册资本25%以上。
注意事项:确定股东和合伙人,股份比例分配方案。短期里尽量维持团队稳定不要修改,选好注册地,这关系到以后税收和其他政策支持方面。还有一点就是设计好公司的结构,或者引进有限合伙企业作为投资顾问的结构,用来节税。从开始注册到拿到证件大概需要15个工作日左右。
2、完善公司
注意事项:开立银行基本户,核定税种,办理银行三方协议,办理法人一证通U盾,后续的每月记账和报税,申请商标注册,网站和微信公众号、微博建设等等。
3、牌照申请-《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,《私募投资基金监督管理暂行办法》,《基金从业资格考试管理办法(试行)》,《基金从业人员执业行为自律准则》
要求:至少需要三名具有基金从业或者证券从业的管理人员,或者近三年有金融相关的从业经验,其他股东和企业相关资料,还有公司的各种制度文件,从材料准备齐全递交到拿到牌照大概3个月左右。
4、私募产品设计,发行和成立-《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》,《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》,《私募投资基金监督管理暂行办法》
要求:取得私募基金管理人牌照
注意事项:确定设计成通道业务的还是契约型直发产品,PB商,托管商,托管银行,结构化还是管理型产品,募集渠道,进行各种发行的文件准备工作,产品备案,产品发行,产品成立。
5、私募基金产品备案-《基金业务外包服务指引(试行)》
注意事项:产品成立30日左右,在基金业协会网站上进行私募基金产品备案工作。备案好之后会拿到备案通知单,开立证券账户,再去券商开立资金账户,产品就可以操作了。
6、其他方面
注意事项:公司运营,品牌建设,渠道建设,营销宣传,私募基金产品评级和排名,人员扩充等等。
投资管理公司、基金管理公司注册以及申请备案、产品设计、产品备案等业务基本上是这样的流程,上述流程中还有很多细节方面需要特别注意,有问题可以继关注小编留言沟通,希望对各位看官有帮助,祝投资顺利!