2021年深圳私募基金管理人备案流程与要求

2021年深圳私募基金管理人备案流程与要求

根据中国证券投资基金业协会公示的相关信息，在基金业协会备案的私募基金管理人已经达到了24581（截止到2020年12月12日），根据第三方不完全统计，目前私募基金涉及非法吸收公众存款罪/集资诈骗罪的司法文书数量达到了207件，且从2015到2019呈节节增高的趋势。

一、深圳私募基金注册地址要求

深圳私募基金公司注册要求注册地与实际经营地须保持一致，目前不受理入驻深圳市前海商务秘书有限公司的挂.靠企业，也就是说不可以异地经营。

二、深圳私募基金注册资本及首期实缴资本要求

（1）必须写清楚注册资本和首期实缴资本；

（2）注册资本不低于1000万元人民币；

（3）首期实缴不低于注册资本的50%，首期实缴不低于1000万元，1年内完成注册资本实缴出资；

（4）出资方式限于货币形式；

（5）实缴完成后需提交验资报告。

三、深圳私募基金注册投资人要求（公司股东或合伙人）

（1）申请时需要注明各股东份额，股东份额不确定则无法申请；

（2）若股东已在中国证券投资基金业协会登记备案，请注明登记编号（例：P1234567）；

（3）若股东为上市公司，请注明证券代码；

（4）两个或以上股东（合伙人）的，按出资金额从大到小排序；

（5）若股东为个人的请填写身份证号；若合伙企业请写清普通合伙人和有限合伙人。

四、深圳私募基金注册股东背景要求

（1）实际控制人/第.一大股东为法人时，应当具备下列条件：

1、从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；

2、经认定且符合下列条件之一：中央.企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；

3、在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

（2）实际控制人/控股股东为自然人：

1、应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

2、实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

3、自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

五、深圳私募基金注册经营范围要求

证券投资、私募证券投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）

六、拟设机构拟任高管要求

拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管及简历

备注：

1.近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；

2.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；

3.取得基金从业资格；

4.签署至少履职3年以上承诺书。5.提供至少5位包含基金经理、风控（合规）、交易员、行业研究、行政相关人员的简历信息。

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