海南私募基金备案办理操作指南

私募基金自律管理体制
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求,初步构建了我国私募基金市场化的自律管理体制。
基金业协会今后将进一步发挥行业的力量,不断完善私募基金自律管理机制、行业规范,提高从业人员行为准则和道德水平,积极营造规范、诚信、创新的行业发展生态,推动我国各类私募基金的健
康规范发展,更好地发挥私募基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。
私募基金的募资规则私募基金募资规则具体包括:
(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介;
(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺低收益;
(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件;
(4)要求私募基金管理机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金;
(5)要求投资者如实填写风险调查问卷,承诺资产或者收入情况;
(6)要求投资者确保委托资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
私募基金高管人员
申请管理人员任职资格,应当具备下列条件:
(一)取得基金从业资格;
(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的管理人员证券投资法律知识考试;
(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;
(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》 等法律、行政法规规定的不得担任公司事、监事、经理和基金从业人员的情形;
(五)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部]的行政处罚。
独立事还应当条件:
(1)具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
(3)近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
(4)与拟任职的基金管理公司的管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。