解读 | 境外投资备案ODI是如何办理的

  境外投资备案，英文全称Overseas DirectInvestment，也就是我们常说的ODI。其具体是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，备案通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主

管

部

门

境外投资备案主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，分别是国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发展和改革委员会的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。

核

准

与

备

案

《企业境外投资管理办法》（发改委第11号令）中提到：

（1）实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的“敏感类项目”，而“敏感类项目”包括涉及敏感国家和地区的项目和涉及敏感行业的项目；

（2）中央管理企业含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业。

大家需要注意，不同的主管部门对敏感国家和地区、敏感行业的区别

资

料

清

单

讲到这，大家应该比较关心国家政策的态度还有备案所需要的材料了。

总体上来说，国家政策对于境内企业走出去是持鼓励与支持的开放态度，还是要说专事专办，找专业的团队来进行ODI的备案，会避免不必要的弯路，事倍功半，大大提高成功率！以境内企业为例，备案所需材料清单：

1、境内企业营业执照副本

2、股东、法定代表人的身份证复印件

3、境内企业审计报告

4、前期工作落实情况说明

5、境外公司章程

6、境外公司的名称、地址，董事信息

7、资信证明