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出资人变更会影响到后续产品备案吗?深圳私募基金变更股东流程和材料

更新:2024-05-05 19:00 发布者IP:113.116.52.101 浏览:1次
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深圳私募基金变更股东,私募基金备案
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产品详细介绍

截至2021年5月末,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省(除宁波)和广东省(除深圳),总计占比达70.07%,略低于4月份的70.08%。其中,上海市4599家、深圳市4408家、北京市4306家、浙江省(除宁波)2051家、广东省(除深圳)1751家,数量占比分别为18.83%、18.05%、17.63%、8.40%和7.17%。

从管理基金规模来看,前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、浙江省(除宁波)和广东省(除深圳),总计占比达69.21%,略高于4月份的69.19%。其中,上海市42486.16亿元、北京市38970.67亿元、深圳市21498.16亿元、浙江省(除宁波)10389.31亿元、广东省(除深圳)10007.38亿元,规模占比分别为23.84%、21.87%、12.06%、5.83%和5.62%。

深圳私募基金公司股东变更流程

1、确定新的股权架构;对新股东的资质进行审核;同时设计合理的股权变更方案;

2、进行股权赚让流程,并向工商部门提交工商变更申请;

3、向管理人的全体份额持有人进行信息披露,并需要收到每一个持有人的确认知晓回执;

4、在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告;

5、管理人准备变更材料;律师出具专项法律意见书;

6、在资产管理综合报送平台进行管理人重大事项变更的填报,上传相关附件,并提交;

7、协会反馈、整改,直至审核通过;


深圳私募基金公司变更新股东需要提供哪些证明材料

已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律意见书外,还应当提供相关证明材料,证明材料如下:

1、充分说明变更事项缘由及合理性。

2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序。

3、已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。


深圳私募基金公司变更其他相关问题解析

1、变更如涉及注册资本/实缴资本变更的需提交什么材料?

涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的,需要同时在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更,上传实缴证明和决议文件。


2、同时进行法定代表人、控股股东、实际控制人变更的协会反馈

- 协会要求对法定代表人、控股股东、实际控制人三个变更事项说明变更缘由和变更过程(包括内部决议及工商核准情况);

- 协会要求根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》第壹至第十四项对机构整体情况逐项发表法律意见,即相当于重新出具法律意见书;

- 协会可能会要求对管理人的在管产品运营情况、信息披露情况、未来展业计划、财务数据等进行说明。


3、出资人变更会影响到后续产品备案吗?

资管报送平台管理人重大事项变更处显示“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更,䭭次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次,贵机构将无法进行新产品备案”。

也就是说管理人重大变更审核通过前,将无法备案新产品,直至意见书通过才可继续备案新产品。


4、出资人变更已进行工商层面变更,未在资管平台进行重大事项变更,会有影响吗?

管理人在进行股权变更期间,由于各股东的需求、工商政策的不同很可能会产生时间偏差。工商变更完成后,需及时在资产业务综合报送平台进行管理人重大事项变更,并说明出现变更的原因。


5、新旧股权赚让价款合理性确认?

有一些管理人会采用1元或者0元赚让的方式,在工商层面上此种操作没有什么问题,但是重大事项变更时,中基协很可能就股权赚让价款的合理性提出质疑。


6、出资人变更是否属于重大事项变更?

中国证券投资基金业协会于2016年2月发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中明确规定:已登记为私募基金管理人的机构在申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项,属于重大变更。私募基金管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更,同时提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。



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