制人完全不在申请机构任职的情形,如实际控制人不在申请机构任职,协会容易据此认为“申请机构实际控制关系不稳定”(中止办理事由之一),风险还是比较大的。
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五、团队配置
01
员工数量
根据《私募基金管理人登记须知》的要求,申请机构员工总人数不应低于5人。
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我们实务操作中,建议人员在6~7个。建议至少5人持证,不宜有过多工商兼职。
02
高管人员
(1)高管岗配备-法定代表人胜任能力要求
模块信息等材料,且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。 海南外贸公司如何注册
投资高管为新三板/IPO项目主办券商/会计师/律
法定代表人为公司高管,在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估,以免后续变更风险。
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具有基金从业资格;
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年纪与行业平均水平一致,不建议90后(资历优越除外);
一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)
(2)高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
有3年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人
具有几年以上级管理经验或中高层工作经历;
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法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;(证券类投资岗:现任