金备案过程中，若发现管理人有下列情形之一的，在下列情形消除前可以暂停备案：一是被公安、检察、监察机关立案调查的；二是被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人的；三是被中国证监会及其派出机构给予行海南私募基金公司注册处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；四是拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；五是涉嫌严重违法违规行为，中国证监会及其派出机构建议的；六是多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；七是经营过程中出现《私募投资
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管理人应当核对原件、并对每位拟海南私募基金公司注册投资者的身份信息进行单独记录 | |
六海南私募基金公司注册 | 合格投资者确认 |
资产说明文件或收入说明（出具方：银行或第三方机构） | |
资产证明文件包括但不限于：自然人提供的其持有金融性资产并加盖第三方印章的证明文件或收入证明+投资履历；机提供的营业执照+章程/合伙协议+年度的审计报告+其持有的金融性资产并加盖第三方有章的证明文件 | |
七 | 签署基金合同/公司章程/合伙协议 |
要求，向协会和投资者披露的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。
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