注册私募基金公司对团队人员有什么要求?

更新:2024-08-27 07:00 发布者IP:14.20.90.230 浏览:3次
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我们在注册私募基金公司时,一定要了解私募基金公司注册新规,因为从事私募基金行业工作,对从业人员的要求是非常高的。以下即为注册私募基金公司对团队人员的要求?1、私募基金公司注册员工数量
根据《私募基金管理人登记须知》的要求,申请机构员工总人数不应低于5人。
我们实务操作中,建议人员在6~7个。建议至少5人持证,不宜有过多工商兼职。 
2、高管人员(1)高管岗配备-法定代表人胜任能力要求法定代表人为公司高管,在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估,以免后续变更风险1、具有基金从业资格;2、年纪与行业平均水平一致,不建议90后(资历优越除外);3、具有几年以上篙级管理经验或中高层工作经历;4、法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;(证券类投资岗:现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料;股权类投资岗:具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历;能提供工作底稿证明(如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等)5、一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)
(2)高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求合规风控负责人为公司高管,在登记启动前,应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求:
1)有3年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等;2)能提供脱敏工作底稿/工作情况说明,如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等;
3、基金经理的胜任能力要求基金经理非高管,可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求:(1)具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历;(2)近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料;
A、证券类私募基金经理投资业绩要求: 1、若涉及个人证券账户投资业绩,为完整体现贵机构投资业绩和专邺胜任能力,涉及的个人证券账户投资,请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
 2、若涉及公司自营证券账户投资,为完整体现贵机构投资业绩和专邺胜任能力,请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年完整的业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料,任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料,对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等,请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
 3、若涉及私募基金产品管理业绩,为完整体现贵机构投资业绩和专邺胜任能力,请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明,并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料,包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料,且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。 
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续3年规模大于1000万的完整投资业绩证明材料,若无法提供将中止办理。
B、对股权投资高管投资管理经验证明要求(1)申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件
(2)提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权转让及增资协议,工商查询截图证明(3)投资高管为新三板/IPO项目主办券商/会计师/律师,提供签名的报告、工作邮件截图证明
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