b 合格投资者审核
对投资者的信息真实性承诺要把控更严
即管理人的实际控制人、股东、关联方及相关募集机构不得向投资者承诺低收益、本金不受损失,或限定损失金额及比例。投资者获得的收益,应当与投资标的的实际收益相匹配,管理人不得按照类似存款计息方式计提并支付投资者海南私募基金公司注册收益。 私募证券类基金管理人不得通过设置增强基金、不得返还费用调节收益、不得设置安全垫
b.禁止资金池
私募证券类基金产品需单独管理、单独建账、单独核算。不得开展资金池业务,不得期限错配、短募长投、分离定价、滚动发行、集合运作等违规行为。海南私募基金公司注册
c.禁止投资单元
投资单元分为纵向投资单元和横向投资单元,主要针对私募基金中规避备案义务、差异化对待投资者的行为。
,所有资产证明都需留存,按新的要求来,建立合理的投资者数据库和产品风险数据库,进行合理适当的海南私募基金公司注册调整,保证投资者的合理分配风险和投向。
需注意《全国民商事审判工作会议纪要》中对于金融消费者权益保护案件审理内容,其中提到适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售等高风险等级金融产品,以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务的过程中,必须履行的海南私募基金公司注册了解客户、了解产品、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者等义务。
一方面要做好海南私募基金公司注册投资者资质审核,完善投资者资产证明文件的提交与保存,另一方面要做好投资者风险测评、风险揭示等工作,避免发生向投资者推荐不符合其风险承受能力的产品情况。
c 宣传广告、ppt、募集说明书海南私募基金公司注册的要求
广告和微信宣传页,一律按照私募基金募集管理办法的要求,对项目的基本情况表,业绩比较基准,限定过的海南私募基金公司注册特定对象程序,还有过激、对语言的排除,非保本,合理的限定的结构化比例等等,必须一一排查。
d 路演合规管理
必须参照募集管理办法的细则做,避免出