第三是着力提高上市公司质量，推动上市公司做优做强。第五是着力防范化解资本市场风险，涵养良好金融生态。
这是深圳证监局的第1次在私募领域采取的市场海南基金公司牌照转让禁入措施，这同时也是对严重违法违规的私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
据不完全统计证监会网zhan的披露信息报道称，截止至7月末，今年以来，地方证监局便已经对私募基金开出了4张行政处罚决定书，2张市场禁入决定书，合计4名个人被采取市场禁入措施（其中含上述2名被采取终身证券市场禁入措施）。
有学者表示，对于私募基金从业人员而言，实施终身海南基金公司牌照转让市场禁入是极具打击力度的举措，一般会导致私募投资基金直接清盘解体。对于失信人员的终身市场禁入也是一种不良主体的“市场出清”，通过法治化的手段使得严重违反法律或者不遵守基金海南基金公司牌照转让契约的违法失信人员失去再次进入金融市场的机会，从而警示其他参与主体要自觉维护自身的市场信用”。只有严监管，才能防范内幕交易和市场操纵，才能规范私募投资基金。
