私募基金管理人登记备案攻略

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私募基金管理人登记备案攻略

本文梳理了私募基金管理人工商注册前后的注意事项、管理人登记流程及资产管理系统填报指南，供各位读者参考。

工商注册前
起名

起个好听的名字，一直是私募基金管理人很重视的一点，起名时，不能仅仅考虑名字的本身的意义和个人的喜好。私募投资基金公司名称还应符合《企业名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：发放公开交易证券类投资或金融衍生品交易;以公开方式募集资金;对除被投资企业以外的企业提供担保。管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

办公场地
中基协对私募基金管理人的办公场地有个潜在的要求，那就是要能满足正常的业务开展需要，必须是实际的真实的办公场所，后面登记备案清单中有明确要求，需提供办公场地的租赁合同以及房产证。
确定高管团队成员及合伙协议

组建团队至关重要，团队的整体要求、稳定情况是中基协审查要点之一，也是后续进行公司运营中至关重要的一环，众所周知，私募基金的长远发展主要取决于仅仅经理的投资业绩，尤其是证券类私募基金，在组建团队时，就要考虑这一点，切记不要盲目听信个别第三方代办机构，找挂靠、找不合适人选应付管理人登记。在此我仅罗列了组建团队中几项注意事项供大家参考：

1.总人数不应低于5人（包括3名高管）；

2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专邺胜任能力，且可以提供相关从业经历及能力的证明材料；

3.确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力；（资金来源合法、可追溯）

4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格；5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专邺胜任能力，且必须提供相关从业经历及能力的证明材料，一般5年以上从业经历为优；6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴纳社保。

登记材料

工商注册

在进行工商注册时，需寻找合适的注册地注册企业，因为目前并不是所有地方均开放了投资类企业的工商注册服务，还要考虑诸如注册地金融办的批复函和税收政策等，方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。选择好合适注册地后需明确机构基本情况。

登记材料

法律意见书

与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（后期基金备案需要），根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。


备案系统信息填报
所有资料都准备齐全后，就可以登录中基协网站，注册账号进行信息填报了，具体填报过程强烈建议管理人亲自操作，包括以上所有的流程和环节，建议拟设立私募基金管理人的您都亲力亲为，因为中基协登记备案仅仅是第壹步，公司成立后的合规运营和管理才是重点。