私募股权基照申请指南

2025-05-29 07:00 14.20.88.103 2次
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私募股权基金注册,私募股权基照申请
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私募股权基金注册,私募股权基照申请

私募股权基照申请指南

申请私募股权基金簰照实质上就是根据中基协的备案要求,注册一家私募公司。严格意义上讲,私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可,自从备案登记新政策执行以来,登记制度趋严。目前看来,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度,本文现在就带你理一理私募股权基金备案全过程。

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)



第二章基金管理人登记


第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

 

第六条 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、篙级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20 个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、 成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。

第三章基金备案


第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续还需作为基金管理人履行登记手续。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20 个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资 领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。


备案流程图示



申请材料


备案类型


股权类:商业计划书、投资意向书


证券类:商业计划书、拟发行产品情况介绍 、证券公司签订的外包协议或者是合作意向协议。


其他类:商业计划书 、投资意向书


公司需要的条件和资料


  • 蕞新营业执照

  • 公司章程(需要签字、日期、公章)

  • 验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上,带实缴银行汇款单)

  • 财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供,会计师联系人的电话和邮箱)

  • 租赁合同

  • 公司所在写字楼图片

  • 带有机构logo的前台图片

  • 填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为(高管人员不需填写)

  • 工商公示出资人信息图片

  • 工商存档出资人信息图片

  • 制度文件,公章加骑缝章(扫描件PDF)

  • 公司开户许可证


所有股东需要的条件和资料


  • 身份证

  • 毕业证

  • 联系方式

  • 个人简历(学历从高中开始填写,工作经历从大学毕业后填写)

  • 股东对外投资的公司情况说明


所有高管和法人需要的条件和资料


  • 个人简历(学历从高中依次填写;工作经历从大学毕业后填写,且需要和投资、证券、基金公司相关的经历)

  • 基金从业资格证

  • 个人征信报告

  • 劳动合同和社保证明

  • 高管和法人对外投资和对外兼职行为说明

  • 高管、法人与所有员工的专邺性说明

  •  1寸纯色照片