三、对非公开募集基金运作的监管
守法合规(基础要求)、诚实海南私募公司牌照代办守信(核心规范)、审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密
各个内容的含义和基本要求,根据常识自行判断。
五、基金份额持有人及基金份额海南私募公司牌照代办持有人大会
7.3 积极参加基金职业道德实践;
基金职业道德论述:
1. “道德” ,它是一种社会意识的形态,是由一定的社会经济基础决定并形成,是以是与非,善与恶等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统海南私募公司牌照代办习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
2. 要具有一定的职业道德修养。
3.2 道德与法律海南私募公司牌照代办之间的联系:
3.2.1 目的一致。都是调控社会的手段。
3.2.2 内容交叉。
3.2.3 功能海南私募公司牌照代办互补。
3.2.4 相互促进。
4. 基金职业道德的内容:
5. 基金职业道海南私募公司牌照代办德教育的内容:
5.1 培养基金职业道德观念;
5.2 灌输基金海南私募公司牌照代办职业道德规范;
6. 基金职业道德教育的途径:
6.1 岗前职业道德教育;
6.2 岗位职业海南私募公司牌照代办道德教育;
6.3 基金业协会的自律;
6.4 树立基金职业道德典型;
6.5 社会各界持续监督;
7. 基金职业道德修养的方法:
7.1 正确树立海南私募公司牌照代办基金职业道德观念;
7.2 深刻领会基金职业道德规范;
(第1)职业道德
(第二)道德与海南私募公司牌照代办法律的区别
3.1 区别:
3.1.1 道德与法律的表现形式不同。法律成文行为规范,道德成文或不成文。
3.1.2 内容结构不同。
3.1.3 调整范围海南私募公司牌照代办不同。
3.1.4 调整手段不同。
(第三)基金监管机构和行业自律组织
一、政府基金监管机构 中国证监会
二、基金行业自律组海南私募公司牌照代办织:基金业协会
三、证券市场自律管理者: 证券交易所
(第四)对基金机构的监管
一、对基金管理人的监管
二、对基金托管人的海南私募公司牌照代办监管
三、对基金服务机构的监管
(第五)对基金活动的监管
一、对基金公开募集海南私募公司牌照代办的监管
二、对公开募集基金销售活动的监管
三、对公开募集基金投资与交易行为的监管
四、对公开募集基金信息披露的监管
(第六)对非海南私募公司牌照代办公开募集基金的监管
一、非公开募集基金的基金管理人的登记
二、对非公开募集基金海南私募公司牌照代办募集行为的监管