4.严格监管、信息透明
(64)基金销售人员海南私募证券牌照代办需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动1.连续3年没有开展基金托管业务的，2.违反《证券基金法》规定，情节严重的3.法律、行政法规规定的其他情形
(25) 证券交易所享有交易所规则制定海南私募证券牌照代办权，这是其自律管理职能的重要内容
（26）基金职业道德修养的方法：1.正确树立基金职业道德观念 2.深刻领会基金职业道德规范，3.积极参加基金职业道德实践
（27）基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要
登载在指定报刊上
（28）中国证监会、中国银保监会对有下列海南私募证券牌照代办情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
（29）基金管理公司投资管理人员：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员
（59）风险控制委员会由总经理、督察长、各部门海南私募证券牌照代办负责人等组成，主要职责包括：
1.负责对公司运作的整体风险进行控制
2.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
3.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
4.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。
5.听取基金投资运作报告和评估基金资产海南私募证券牌照代办运作风险并做出决定
（60）投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自T+2日开始，投资者可在转入方代销机构或基金管理人处申报海南私募证券牌照代办基金份额
（61）证券投资基金特点
1.集合理财、管理
2.组合投资、分散风险
3.利益共享、风险共担
5.独立托管、保障安全
（62）道德和法律都是行为海南私募证券牌照代办规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务
（63）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）,认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
