如因未能有效实施信息技术管理被私募证券基金公司怎么转让采取行政处罚等措施的,应当在三个月内完成对有关事项的专项审计。因此,《办法》的适用范围十分广泛,基本实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。经营管理层负责落实董事会有关要求,对信息技术管理工作承担责任。
1.信息技术管理的责任主体
证券基金经营机构虽然可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。
证券基金经营机构需要确保重私募证券基金公司怎么转让要信息系统运行始终处于自身控制范围。除法律法规及证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施。
1.中证信息技术服务有限责任公司的职责
中证信息技术服务有限责任公司在证监会指导下制定相关配套业务规则,协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作,弥补了证监私募证券基金公司怎么转让会信息技术专人员紧缺的问题,将进一步发挥市场专机构的作用。
1.信息技术治理
(1)治理结构
《办法》将信息技术管理上升为公司私募证券基金公司怎么转让战略,从管理层职责提升为董事会职责。
(3)从事证券公司客户交易结算资金存管活动私募证券基金公司怎么转让的商业银行、从事公开募集基金的基金托管机构、证券基金经营机构在境内依法设立的子公司及其下设机构,在借助信息技术手段从事相关证券基金业务活动时参照《办法》执行。
《办法》征求意见稿提出“经营机构私募证券基金公司怎么转让经营管理层对信息技术管理工作承担终责任”,《办法》正式稿修改为证券基金经营机构董事会对信息技术管理的有效性承担责任,并明确了董事会对信息技术管理的基本职责。
(2)设立信息技术治理委员会私募证券基金公司怎么转让
《办法》要求证券基金经营机构应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会(以下统称“信息技术治理委员会”),负责制定信息技术战略并审议有关事项,明确信息技术治理委员会成员除公司级管理人员及内部部门负责人外,还可私募证券基金公司怎么转让聘请外部业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。
