《办法》第五十一条规定信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不得有“参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节深圳私募基金公司怎么注册或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息”、“截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息”的行为。《办法》生效后,《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(证监会公告〔2013〕18号)废止深圳私募基金公司怎么注册,体现了《办法》要求不同机构各司其职、更加关注化运作的态度。
《办法》按照监管全覆盖的理念, 在第五十九条明确了对违反《办法》有关规定的信息技术服务机构,可以采取行政监管措施和行政深圳私募基金公司怎么注册处罚,不符合持续经营条件的, 可以责令改正, 拒不改正或情节严重的, 注销备案。(3)基金信息技术服务机构提供“直销引流”等部分经营模式被禁止。《办法》还对信息技术服务机构规定了相关违规行为的罚则。信息技术服务机构原先并非证监会监管范围,证监会对信息技术服务机构的监督检查、行政深圳私募基金公司怎么注册处罚都存在较大障碍。
在以往基金信息技术服务机构与基金管理公司业务合作中,存在基金管理公司依赖基金信息技术服务机构(包括第三方电子商务平台)为其基金直销深圳私募基金公司怎么注册引流等业务模式,基金信息技术服务机构部分参与基金产品的营销策划、宣传推介等, 可能存在掌握基金客户信息和数据,并根据基金销售量与基金管理公司结算费用的情况。《办法》出台后, 上述业务模式被禁止。
1. 监督管理
《办法》强化了信息技术日常监管力度, 明确深圳私募基金公司怎么注册了证券基金经营机构新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的五个工作日内向证监会报送有关资料, 证券基金经营机构应当在报送年度报告的报送年度信息技术管理专项报告,信息技术服务机构应按照证监会要求及时报送有关深圳私募基金公司怎么注册材料等要求(第五十三条、第五十五条)。
