第 一部分 1次通过登记的10条准则
一、提交申请前务必保证“资产管理业务综合管理平台”、“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”及《法律意见书》三者间的高度一致；
二、实缴注册资本宜在250万人民币以上（目前通过的皆在200万以上）；
三、经营范围宜简不宜繁，参考近期通过登记的管理人的经营范围；
四、高管尽量保证全职，出现兼职的应当制定《兼职人员管理办法》等配套制度；
五、全职员工尽量多，员工少时应当在法律意见书中披露外包计划；
六、高管与员工工作经历、学习经历及从业资格情况都应当在法律意见书中披露，并保证系统及法律意见书之间的一致性；
七、关联方机构中名称含投资、基金、资产管理等相关字样的，应详细说明业务经营情况，是否从事私募，是否已登记为私募基金管理人，如未登记应说明未登记原因。应提供承诺函，承诺在未来业务开展中，不会与分支机构关联机构存在利益输送，将承诺函与法律意见书一同打包上传；
八、应在法律意见书中披露内控制度有效执行的可行性、可操作、现实基础和条件（例如人员场地等），详细描述在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况，并对公司投资决策流程作出详细说明；
九、在系统中填报的内容都尽量体现在法律意见书中，例如“控制关系图”、“控制类型”、“出资人情况”等等；
十、在申请材料准备过程中务必核对本文所列的反馈意见，预判是否会遭遇同类反馈，并提前预防之。
第二部分基金业协会反馈意见
一、现场沟通
1.请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。
二、经营范围与专 业化经营
2.从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议贵机构的经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”，不包含以下业务类型：1、按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务；2、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务；3、兼营其他非金融相关业务。
3.法律意见书不仅需核实机构工商登记的经营范围，也应通过现场走访和网络搜索等途径核实其实际开展的经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。
4.法律意见书未说明申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
5.请说明私募基金管理人是否符合专 业化经营原则，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务。
6.贵机构申请的业务类型与经营范围冲突，建议整改。
7.请说明私募基金管理人符合专 业化经营原则。
8.请详述专 业 化经营的尽调过程和判断依据
三、注册地址及实际办公地址
9.请补充描述机构办公场所经营情况，是否具有租赁合同；如机构注册地址与实际办公地址不一致，请解释相关原因
10.办公场地的租赁合同即将到期，请说明后续安排。
11.请说明贵机构无偿使用办公场所的原因及合理性。若办公场所为股东无偿提供，应当提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。
12.前台图片显示的【特殊情况】，请律师核实申请人公司是否有应报未报事项。请律师通过现场走访核查公司前台照片是否真实，并在补充法律意见书中说明相关情况。
13.请对公司运营场所、办公条件、人员作出详细说明。
