“私募股权基金”和“私募股权投资类FOF基金＂登记和备案攻略

“私募股权基金”和“私募股权投资类FOF基金＂登记和备案攻略

设立完成后，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记报送以下基本信息：
►工商登记和营业执照正副本复印件
►公司章程或者合伙协议
►主要股东或者合伙人名单
►管理入员的基本信息
►基金业协会规定的其他信息
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理入办结登记手续。
私募基金备案
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息
►主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
►基金合同'公司章程或者合伙協议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件
►采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当
报送托管协议
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式 为私募基金办结备案手续。

私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金需提交文件：
　　1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
　　2、基金招募说明书
　　3、基金风险揭示书
　　4、投资者承诺函
　　5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
　　6、基金合同/合伙协议/公司章程
　　7、委托管理协议(若有)
　　8、基金托管协议(若有)
　　9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
　　10、对销售业务的管理制度
　　11、对份额登记业务的管理制度
　　12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
　　13、销售监管机构监督协议
　　14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
　　15、资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
　　16、份额登记监管机构监督协议(若有)
　　17、委托外包协议(若有)