私募基金管理人登记备案流程图
私募基金管理人登记备案所需文件
1、基本信息
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 机构所在写字楼图片 | - |
2 | 机构前台照片 | 高大上哈 |
3 | 登记承诺函 | 由系统提供模板 |
4 | 实缴出资证明 | 银行回单或验资报告 |
5 | 公司章程/合伙协议 | |
6 | 营业执照 | 三证合一 |
7 | 管理人认为需要上传的其他材料 |
2、相关制度资料
应上传文件资料
备注
运营风险控制制度
-
信息披露制度
机构内部交易记录制度
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5
合格投资者风险揭示制度
6
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
三证合一
8
公平交易制度
私募证券基金管理人
9
从业人员买卖证券申报制度
10
其他制度
3、财务信息资料
上一年度资产负债表
仅适用于成立一年以上的申请机构
上一年度损益表
上一年度现金流量表
审计报告
会计师事务所营业执照
4、出资人信息资料
身份证或营业执照等主体证明文件
实缴出资证明
自然人
学位/学历证明文件
5、实际控制人信息资料
与管理人之间的控制关系图
6、高管信息资料
申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址：http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：
个人照片
规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝
基金从业资格相关证明文件
填写简历
与法律意见书一致
劳动合同
股东会决议（任职文件）
7、登记人法律意见书资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 律师事务所执业许可证 | - |
2 | 法律意见书 | PDF格式，无须压缩包 |
3 | 律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函 | 加盖律师事务所公章，填写律师执业证号 |
请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
