合规管理体系认证证书申报

合规管理体系认证证书申报

　　合规管理被认为是企业管理的三大支柱之一，与企业管理和财务管理齐头并进。财务管理就是通过审核企业的三大报表，告诉企业该怎么做，为下一个报告周期的决策提供财务支持。合规管理不一样。合规管理的目的是告诉企业在具体的操作过程中做什么，具体是如何合理、合规、合法地做。对于上市公司来说，合规管理尤为重要，因为上市公司必须坚持依法公开、公正的原则，必须与相关事项的合规管理密不可分。

　　GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》于2017年12月29日正式发布。该等效物采用了推荐的ISO19600:2014国家标准，该标准于2018年7月1日正式实施。随着国际国内企业合规事件的频繁爆发，可以预见，在未来几年内，企业，尤其是一些公众关注的企业，有必要建立完善的合规管理体系。

合规管理体系认证证书申办

　　申请合规管理体系认证依据的是国标:GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》这个认证和ISO认证差不多，范围内依法登记注册的企业；近3年有主营业务收入，处于持续经营状态，非即将关、停企业；企业无不良信用或违法违规行为记录。

　　申请的流程也是一样，找认证机构，进行审核，签订认证合同，提交相关认证材料，审核员进行现场审核，通过后发证并上报认监委。

GB/T35770-2017《合规管理体系指南》的目的和意义

　　(1)可用于指导未进行合规管理的组织确定、运行、评估和改进合规管理体系，也可为已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导；

　　(2)建立有效的合规管理体系，不能消除违规行为的发生，但可以降低违规风险；

　　(3)在许多国家和地区，当违规行为发生时，组织及其管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系为由，减轻甚至免除行政、刑事或民事责任。这种辩护可以由行政执法机关或者司法机关受理。这对中国企业在国内外的发展尤为重要。

合规管理体系的重要性

　　1、 提合规管理水平、防范合规风险

　　2、 通过按照ISO19600：2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的。

　　3、 通过建立和运行合规管理体系，可以有效提合规管理体系认证高公司应对执法检查或调查的能力

　　4、 在一些国际和国标采购中可能获得加分。

　　5、在被调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国调查时更为有效）。