私募证券基金管理人备案的注意事项

基金备案的定义

私下或直接向特定群体募集的资金。

私募基金合格投资者

“合格投资者”应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力。投资于单只私募基金的金额不能低于100万元。投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元，还有就是个人的近三年平均年收入不能低于50万元。

私募基金备案类型

四个类型：证券、股权、创投、其他（后期有可能会增加FoF）

咨询私募基金管理人备案我们需要跟客户确定哪些内容？

1、确定公司主体是否有

2、备案类型（或询问他的投资方向）

3、注册资金多大，是否已实缴

4、是否有办公地址，需提供租赁凭证

5、人员考试情况，人数核实股权类是否大于3人，证券类是否大于4人

私募基金管理人备案的注意事项：

1、根据中基协规定，法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。

2、退回补正次数的限制：如果法律意见书被退回补正次数超过5次，机构申请将被锁定3个月。

3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的，其私募基金管理人登记将被注销。

4、私募备案公司主体的发起股东好是自然人，如果是企业需要与其他私募公司独立开来。

5、高管需要有从业经验