深圳私募证券牌照如何快速获得?

更新:2024-06-17 09:30 发布者IP:116.30.117.39 浏览:0次
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深圳私募证券牌照如何快速获得?

日前,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布《关 证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》称《通知》),明确了私募基金已登记或未登记在不同情形下的名 围整改问题,对私募基金监管发展进行了“新老划断”;同时,还金进行了整改强调,整改过渡期为半年。


在深圳申请私募基照主要涉及到以下几个条件:

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负 要基金从业资格。

2、经营范围:按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样)。

3、注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4、办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。

5、高管人员:根据新规,私募基金公司至少要有5名及以上的人员,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职,也要注意一些高管是不允许兼职

6、合规的制度:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。

7、牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需个或多个,按照协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件


申请一种基照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。

8、法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中时要递交。

9、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。


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