私募基金管理人备案要求及审核要点解析

私募基金管理人备案,私募基金管理人备案要求.随着资本市场的不断发展，越来越多的投资者想进入私募行业。根据中国基金业协会数据显示，2021年11月，协会新备案私募基金数量3602只，较上月增加1376只，环比增长61.81%。其中，私募股权投资基金433只，新备案规模339.11亿元，环比增长1.87%；创业投资基金461只，新备案规模199.19亿元，环比增长53.90%。鉴于此，腾博围绕私募基金管理人如何进行备案登记等问题进行详细解析。

私募基金管理人登记备案类型有哪些呢

（1）股权、创业类；

（2）证券类；

（3）其他类；

说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，通俗称拿到了“私募牌照”。实际上，现在没有纸质版的牌照，备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

私募基金管理人登记备案基本条件

（1）申请私募基金管理人备案需要3-4名从业人员：法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员，证券类备案需要三名从业人员。

（2）申请管理人备案的公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股

权投资、创业投资等。

（3）申请公司注册资金实缴金额必须达到25%，并且达到100万。

（4）申请公司必须有可核查的实际办公场地。

（5）律师事务所出具法律意见书。

（6）商业计划书等。

私募管理人备案-协会审查重点

审核要点主要包括三方面：

一、齐备性核查

包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。否则予以退回。

二、准确性核查

包括核查管理费、业绩报酬（包括门槛收益及超额收益等）、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

三、合规性核查

包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。

根据协会相关规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。

目前，协会推出了“分道制+抽查制”试点，对符合要求的管理人，可以实现即提即备，于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。