中国证券投资基金业协会(简称中基协)对重大事项变更的反馈主要涉及以下几块:
1、根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》第·一至十四条,对机构整体情况逐项发表法律意见;
2、关于法定代表人的变更缘由、内部决议、工商核准情况,新法定代表人的基本信息和变更事项的信息披露的合规性;
3、实际控制人是否参与公司经营管理的确认说明;
4、高管或投资人员近三年连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料;
5、管理费收入、利润、大额其他应收款等财务数据情况说明;
6、股东出资能力与认缴资金的匹配情况说明(可提供房产证明、银行存款、证券账户、车辆估值等证明,银行存款需要说明对应的收入来源并提供相关证明材料,涉及银行存款、证券账户资金的应说明收入来源,涉及未变现房产的应说明实缴资金对应额的收入来源);
7、提供全员社保证明;
8、当前员工配置情况(含员工姓名、职务、履历、是否有兼职、社保缴纳情况)与展业计划的匹配情况说明。
就上述反馈内容可见,中基协对涉及实际控制人、控股股东的重大事项变更的审核标准参照新私募基金管理人登记执行。私募基金管理人及基金在存续期间的合规运营情况也会成为中基协的审核点之一。