涉及个人证券账户投资业绩
提供zui近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。需提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
“zui近3年年均规模大于1000万的”完整业绩要求，在实操中往往会更加严格，会要求近三年每一年账户规模都在1000万以上，而不是三年计算平均值。对于这一账户的业绩需要是正收益，zui好能跑赢同期大盘。需要注意的是期货账户与证券账户需要分开论述，不可结合计算规模。
涉及公司（持牌机构）自营证券账户投资
提供zui近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等。请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。近期反馈变化二证券类高管如果涉及到公司自营账户的业绩，严格要求是持牌机构的业绩才予以认可。持牌机构指银行、券商、信托、保险、公募、私募、资管机构等。
涉及私募基金产品管理业绩
请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
此处仅提到私募基金产品的管理业绩，公募基金或其他资管产品同样可以提供作为投资业绩。对于产品管理的时间，一般至少需要连续6个月以上，这个时间在实操中zui好是1年以上的，并且是近三年的业绩，不要与市场脱离太久。对于产品的管理规模，zui好累计有三千万以上，规模低于三千万也不是一定不可以，会有一定被驳回的风险。
