2022私募基金注册与高管胜任能力及证明材料细节梳理
私募基金公司注册,私募基金注册
高管的专业胜任能力一直是协会关注的要点之一，不少机构都曾收到协会的反馈意见，要求提供履职高管的胜任能力证明材料。那么高管需要提供什么材料来证明自己的能力呢？《私募基金管理人登记须知》中对胜任能力做出了规定，但是并未量化，在实操中如果未能提供完备的证明材料那就只能看着剩余补正次数“问天问大地“了。
本文就法定代表人、合规风控负责人、投资经理任职能力要求以及相应的证明材料作出梳理以供大家参考。法定代表人胜任能力
私募基金管理人的法定代表人，不仅是在工商层面上作为代表公司法人行使职权的负责人，在管理人登记及后续运作过程中，也是重要的高管职务之一。
1、法定代表人年纪应当与行业齐平；具有基金从业资格；
法定代表人和高管需具备投资经验以及管理经验，协会虽未对高管年龄进行明文规定，但根据实操经验来看，法定代表人年龄应当与行业平均水平相近，不应过于年轻。
2、不得在非关联的私募机构兼职；过往经历中不得存在冲突类业务；
3、工作经历中具有3年以上管理经验、金融从业经历；
高管从业经历中如有断档，可以填写自由职业或待业等。断档时间不得超过3个月。
4、能提供工作底稿证明履职能力，如工作内容情况说明、荣誉证书、行业访谈等；
5、如兼任投资岗，应当提供近三年内连续六个月以上可追溯的业绩证明；
合规风控负责人胜任能力
根据《私募基金管理人登记须知》“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。”
风控负责人能力要求
私募证券投资基金管理人风控负责人能力要求
1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，可以提供出证明材料；3、当1和2要求略微不能满足，名校的毕业证书、法务专业、从业资格证等等都可以作为加分项。私募股权、创投基金管理人风控负责人能力要求
1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控、审计、融资风控、法务等）；2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资，并且有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），一定要提供出证明材料；3、和证券不同，当1略微不能满足，但是有满足2的风控人员亦可（包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员）。风控负责人能力证明材料
（1）工作证明材料：
- 项目参与证明
日常工作项目留痕记录如：
交易计划表审核（含公章、风控签名）、风控审查表（含公章、风控签名）
自查报告底稿（含公章）、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图
风险控制委员会会议纪要底稿（含公章）
-前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目；
公司出具的工作证明（含职务、工作内容）
- 前单位的离职证明，证明曾于该单位工作过；
离职证明（含公章、所任职务）、工资流水
- 前单位中基协的从业人员系统记录；
（2）个人能力述职材料
需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。
3投资总监胜任能力3、相关行业从业背景，如券商、期货公司、保险、银行自营部或者资管部投资经理、投资负责人等。
投资总监能力证明材料
- 投资业绩以及数据证明
提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（证券类基金经理）
提供参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历，并能提供工作底稿证明。（股权类投资经理）
- 过往管理基金的证明
《基金合同》、《募集户流水》、《季度报告》等材料
以上内容根据腾博国际黄先生实际操作经验撰写，详情请联系腾博国际黄先生。
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