2022年私募股权基金公司注册操作条件

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通俗来说，申请私募基金管理人要求申请机构在人、财、物方面要达到相关资质。

而人员的资质，尤其是高管人员的资质，直接影响到申请登记的成败。

本篇介绍私募基金管理人登记在高管人及其他从业人员的要求。【高管人员定义】

哪些人员定义为高管人员（以下简称高管）？

我们不讨论公司法或上市公司法律法规等所谓的高管。

我们所称的高管，指的是中基协认定的类别。

基协认为，高管指私募管理人的法定代表人/或执行事务合伙人（委派代表）、执行董事/或董事长、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人。

对于拟任职的高管，其需要向登记辅导律师提供更为详尽的尽调材料，其需要在基协资产管理业务综合报送平台（以下简称AMBERS系统）报送更为详尽的登记材料。

私募管理人登记通过后，高管的工作履历信息将会对外公示展示。

【人数和基金从业资格要求】

申请机构的全职员工（含高管与非高管）总人数不应低于5人。

全职员工的认定口径一般以是否签订劳动合同、是否为其缴纳社保为判断标准。

若员工年龄较大已经退休，则对于该类退休返聘员工，可以不用为其缴纳社保，但需要提供其退休证。

关于全体员工的基金从业资格：

中基协规定：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

中基协规定：从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

中基协登记窗口补正意见规定：按照《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。相关产品：