深圳私募股权投资公司注册条件,深圳私募股权投资公司注册
目前深圳可注册的私募基金公司类型
此次放开新设申请,可受理以下类型公司的新设申请:
****私募证券管理有限公司/股份有限公司/合伙企业(有限合伙)
****私募证券投资管理有限公司 /股份有限公司/合伙企业(有限合伙)
****私募股权管理有限公司/股份有限公司/合伙企业(有限合伙)
****私募股权投资管理有限公司 /股份有限公司/合伙企业(有限合伙)
需要注意的是,原有私募基金管理人也需按规定变更名称。
深圳私募投资基金类公司注册基本条件及要求
一、私募基金公司地址要求
值得注意的是不可异地经营,规定要求注册地与实际经营地须保持一致,同时不受理入驻深圳市前海商务秘书有限公司的托管企业。
二、深圳私募投资基金类公司注册资本及首期实缴资本要求
1.必须同时写清楚注册资本和首期实缴资本;
2.注册资本不低于1000万元人民币;
3.首期实缴不低于注册资本的50%,首期实缴不低于1000万元,1年内完成注册资本实缴出资;
4.出资方式限于货币形式;
5.实缴完成后需提交验资报告。
三、深圳私募投资基金类公司注册投资人要求(公司股东或合伙人)
例:
XXX公司(P1234567),出资XX亿元 占50%;
XXX公司,出资XX亿元,占30%;
XXX公司,出资XX亿元,占20%。
备注:
1.请注明各股东份额,股东份额不确定则无法申请;
2.若股东已在中国证券投资基金业协会登记备案,请注明登记编号(例:P1234567);
3.若股东为上市公司,请注明证券代码;
4.两个或以上股东(合伙人)的,按出资金额从大到小排序;
5.若股东为个人的请填写身份证号;若合伙企业请写清普通合伙人和有限合伙人。
四、深圳私募投资基金类公司注册股东背景(企业实际控制人)
1.实际控制人/第一大股东为法人时,应当具备下列条件:
(1)从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务;
(2)经认定且符合下列条件之一:中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织;近3年净利润累计不低于2000万元,税收不低于600万元的民营企业、上市公司;管理资金规模(实缴)不低于2亿元人民币的国内外投资机构;
(3)在税务、工商,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
2.实际控制人/控股股东为自然人:
(1)应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;
(2)实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;
(3)自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。
五、深圳私募证券投资基金公司经营范围
证券投资、私募证券投资基金管理(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)
六、拟设机构拟任高管要求
拟任法人代表/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管及简历
1.Zui近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚;
2.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;
3.取得基金从业资格;
4.签署至少履职3年以上承诺书。5.提供至少5位包含基金经理、风控(合规)、交易员、行业研究、行政相关人员的简历信息。
深圳私募投资基金类公司注册流程
步骤1、市金融局预审
步骤2、市监局名称科特殊名称核准
步骤3、市金融局复审
步骤4、办理工商注册登记(市监局)
步骤5、中基协备
如何快速通过金融局审批?
目前,金融局会着重审核私募基金管理人团队规模、从业经验、股东背景、企业规模、实际经营场地等诸多细节。腾博国际根据实际办理经验,股东背景十分关键,如果有国企、央企或者上市公司,或者知名投资机构团队设立,私募股权投资有深圳市、各区引导基金及天使母基金等意向出资的,在审批方面会更快审核,符合设立条件即可通过办理注册。企业若无实际经验,可一起探讨。
据悉,截至2021年12月30日,中基协登记的存续私募基金管理人24577家,较2020年末增加16家,同比增长0.07%,私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.09万人,其中取得基金从业资格的员工15.95万人。并且,自2016年以来,中基协登记外资私募基金管理人38家,主动管理产品142只,管理规模341.95亿元,外资私募管理人母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。中基协表示,2021年,私募基金稳健发展,为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。
那么,私募基金管理人登记备案如何办理呢?进行私募基金管理人登记备案时要严格按照规定的相关流程,及准备齐全备案时所需要准备的相关材料,遵守流程的顺序,认真完成私募基金管理人登记备案。
一、申请私募备案应满足以下条件:
1、法人代表、高管须有基金从业资格(申请私募证券投资基金至少三名高管,高管资格须与管理基金类型对称)。
2、经营场所不能太小,要求不低于 100 平方米。
3、不能不务正业,经营范围不得出现非私募基金业务。
4、从业人员建议8人以上,具有基金从业资格的建议不少于 3 人,必须能提供劳动合同。
5、法人代表可以兼关联公司的法人,其他高管可以兼下属子公司或关联公司;兼职岗位不能冲突;从事证券投资基金的,不建议兼职。
6、财务报告成立跨自然年的须提交审计报告。
7、申请机构必须有实际办公地址,要提供申请机构签署的房屋租赁合同,提供带有logo墙的前台照片和机构所在楼照片;
8、申请机构必须具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件,建立完善健全的相关制度,并提供制度文件、
9、实缴资本不低于注册资本的25%,提供相关验资报告或实缴出资证明
10、申请机构是真实有业务需求的,提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书;
二、私募基金备案申请需要准备以下材料
1、营业执照
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。
13、销售监管机构监督协议
14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片
15、验资报告,资产负债表、利润表
16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员
三、私募基金登记备案流程
私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
私募基金备案流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记