2022年深圳私募设立实操指南（附高管数量要求）
随着越来越多样的投资者涌入私募行业，中基协在私募基金管理人登记审核中的对注册的私募基金公司的高管严格关注，也是申请机构在筹备管理人登记申请工作中需要解决的首要问题。许多大申请机构甚至包括已登记的管理人并不清楚高管的具体任职资格要求。在此，本文由腾博国际黄先生根据实际办理经验的实操经验，对高管任职问题进行概要性的解读。
根据《登记须知》则沿用《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）中的定义，高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。
一、私募基金公司注册时高管具体数量要求
根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的Zui低配置，也是Zui为常见的高管岗位设置模式。在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方（如股东与股东之间、股东与团队之间）诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。
高管的任职资格
（一）负责投资的高管的任职资格
私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位，也是管理人从事私募基金业务的核心人物。
1、既往履历及证明文件要求
（1） 专业背景
负责投资业务的高管应当具备本科以上学历，具有基金从业资格，了解经济、金融、财务、私募基金等相关理论知识，某些特殊行业（如生物医药、半导体芯片等）的投资是具有相关行业背景。
（2） 工作经历及证明材料
投资类岗位工作经历，即在私募基金管理人、投资公司或一般机构自有资金投资部门从事投资岗位工作。投资类岗位工作经历的证明文件包括劳动合同、曾任职单位出具的任职证明等。
基金产品投资经理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商资产管理公司、信托公司等金融机构担任资产管理产品的投资经理。基金产品投资经理工作经历的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、记载其为资产管理产品投资经理的书面文件（如基金合同、中基协产品备案系统投资经理页面截图、信批报告）、基金经理离任审查报告、本人签字的投决会会议决议等。
参与管理基金产品，即虽未登记为基金产品投资经理，但参与基金产品的管理。参与管理基金产品的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、本人签字的投决会会议决议，记载本人姓名的基金合同、信批报告等。
· 个人投资，即股权投资中的天使投资人经历，以及证券投资中的个人证券投资经历。就天使投资人经历而言，证明文件包括本人签署的投资协议、被投企业出资人工商公示信息等确权证明；就个人证券投资经历而言，证明文件主要包括本人证券期货账户流水。
以上皆根据腾博国际黄先生实际办公经验撰写，详情可点主页私信咨询。
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