横琴私募基金公司变更操作指引(办理条件)

2024-12-12 07:00 116.25.147.202 2次
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私募准入门槛逐步提高,私募风险也在有序出清。在2021年第三季度,各地区注册的私募基金管理人新申请通过数量:第三季度管理人通过数量,北京和海南地区新增管理人数量并列,达到68家,是广东省48家(不含深圳),江苏省47家,上海市37家,青岛市34家,山东省30家(不含青岛),浙江省28家(不含宁波地区),深圳市25家,福建省14家。由此我们看出,海南私募基金公司注册数量剧增,这得归功于海南自贸港针对于私募基金注册颁布的各类优惠政策,以及准入门槛较为宽松。

如今,全国私募基金公司数量速增,但协会对管理人登记卡的比较严,很多准管理人在申请的时候都会被卡住,主要难在两个方面,是高管、第二股东出资。经营主体注册北京、深圳政策已经有所松动,上海政策依旧比较严苛,海南、山东注册条件相对宽松些。那么如果要注册一家私募基金公司需要注意哪些问题呢?

一、高管

主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

1.法人:大多数公司法人兼任总经理,作为公司主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。

2.投资经理:协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益好为正。

如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终等材料上体现是他做的投资决策。

这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

3.合规风控:风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄好大于30岁且能够提供相应的证明材料

二、股东出资

1.实缴资本:实缴要能覆盖一年以上的运营开支,实缴部分主要体现是合法收入来源。对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。

2.认缴:注册资本未实缴部分为认缴资本,认缴体现是股东未来出资能力,在公司需要资金的时候,股东变现履行出资义务。可以通过工资收入、名下资产等几个方面来证明。


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