私募基金管理人登记机构和个人股东要求(2022版)

2025-05-10 10:30 116.30.130.156 1次
发布企业
腾博国际商务有限公司商铺
认证
资质核验:
已通过营业执照认证
入驻顺企:
5
主体名称:
腾博国际商务有限公司
组织机构代码:
91440300778779561W
报价
请来电询价
关键词
私募基金公司备案
所在地
深圳市福田区沙嘴路绿景红树湾一号A座1805
联系电话
19006616771
24小时解答
19006616771
市场业务负责人
邱先生  请说明来自顺企网,优惠更多
请卖家联系我
19006616771

产品详细介绍

私募基金管理人登记机构和个人股东要求(2022版)

Zui新消息,在私募登记反馈中,协会同样对申请机构提出人员合规配置的要求:要求申请机构详细说明当前的员工配置情况,以及人员配置如何与商业计划相匹配!


补充意见:请说明申请机构当前的员工配置情况(含员工姓名、职务、履历,是否有兼职,社保缴纳情况),如何与展业计划相匹配。法律意见书应详细论述后发表结论性意见。


更全面地核查高管曾经受过的监管处罚


高管在过去三年内是否受过监管处罚的核查范围,除了工商、司法等层面,证监会、银保监会系统也会统一核查,范围全面且必要性增强。


大额投资收益的本金来源


对于使用金融工具所获投资收益或现有市值评估,一般需要关注本金的来源问题,需说明清楚来源。如有大额投资收益,更需要提供本金的来源证明材料,以证明真实、有效。


股东出资能力证明


(1)自然人股东反馈:请说明已实缴资本来源和未实缴资本如何覆盖并提供证明材料;银行存款、金融理财需说明对应收入来源;房产请计算非首套除贷后净值。


实例:提供工资流水、卖房合同、房款收款凭证说明实缴,提供两套房产证并计算除贷后余额说明未实缴。


自然人股东出资能力证明


实缴:工资、卖房、金融资产盈利(股票、期货、基金、理财)、持股企业营收分红;


未实缴:二套房除贷,持有的金融资产(可能会反馈来源)。


(2)机构股东反馈:如涉及企业资产,应说明该企业资产负债情况以及申请机构从该企业获得的资本来源,并提供审计报告等证明材料。


实例:提供法人股东近三年财报,引用营业收入、净资产数据说明出资能力机构股东出资能力证明。


有营收:近几年财报,营业收入及净资产应与出资相匹配。


无营收:穿透提供上层股东出资能力证明。


股东被质疑存在股权代持


反馈1:股东无行业背景,是否存在股权代持?如无代持,请出具无代持承诺函;请说明不在单位任职股东出资设立私募的意图及合理性。


反馈2:请说明股东之间的关联性及股东出资设立私募的意图及合理性。


实例:股东无行业直接从业经历,有多年资管产品投资经验;自身及家族实现了财富积累,投资理财需求较大;公司聘请专业团队进行私募投资运作,较于对外投资其他机构产品可减少成本,且增强可靠性。


质疑原因:股东间无关联、无行业背景、不任职、年轻化、不具备合理性。


历史经营情况


反馈:贵机构成立较早,请结合审计报告逐年说明成立以来业务情况;请说明上年度应收款详细情况;请上传近半年银行流水,并结合流水说明房租支出、职工薪酬支出情况;请提供Zui近财务报表,需体现实缴。


中止实例:上年度存在大额应收应付,首次提交已整改,仍被中止办理。


合规要点:大额应收应付清理,房租、职工薪酬支付、关联交易真实合理。


办公场所


反馈:请充分说明注册地与实际经营地不一致的合理性;前台照片应有企业标识;请说明申请机构办公场所是否具备独立及稳定性;请说明营业场所产权证/租赁合同签订人为实际控制人/关联方而非本机构原因。


办公场所:可异地经营、无面积要求、建议申请机构直接租赁。


若与关联机构共用,应有独立隔断区域、不混同。


员工及持证人数


反馈:请说明当前的员工配置情况(含员工姓名、职务、履历,是否有兼职,社保缴纳情况);建议增加员工/持证人数以满足机构展业需求;根据实践,员工基金资格比例建议不低于60%;员工指与申请机构签订劳动合同并缴纳社保(含第三方代缴,需提供代缴证明)的正式职员,申请证券类管理人时,除了高管必须持证外,其余负责募集、运营、交易、投资、研究岗位的普通员工也必须持证。


员工:Zui低5人全职,若5人建议至少4证,不宜有过多工商兼职。


社保:可由人力资源公司代缴,不可由关联方缴纳;如有退休返聘人员,需要提供退休证明材料。



以上根据腾博国际邱先生实际办理经验撰写,详情可点主页私信咨询。

专业服务机构推荐:

关于腾博国际,自2005年成立至今,依靠精英团队、深厚资源、精准服务,成功为上万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。前海招商合伙人,以自贸区为起点,联通粤港澳大湾区,辐射全国,覆盖全球,现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源,主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批,欢迎咨询腾博邱先生。




关于腾博国际商务有限公司商铺首页 | 更多产品 | 联系方式 | 黄页介绍
成立日期2018年06月14日
主营产品粤港澳车牌、企业出海境外投资ODI备案、香港身份、香港公司注册、境外公司注册、全国金融牌照、资质许可证、工商财税、前海地址托管
公司简介腾博国际--2005年成立至今,整合本土的资源优势,一直遵循专业态度与卓越服务准则,致力为本土企业与政府的发展作出重大贡献,凭借对中国经济发展方向独到理解与战略策划实践,获得前海管理局首批"前海优秀招商合伙人”等荣誉称号,并继续耕耘在粤港澳大湾区,为全球的企业提供改造咨询、产业进驻、产业升级、优势资源对接、金融牌照申请、资质审批、会计与审计、境外公司服务、环境投资、境外招商等服务。 ...
公司新闻
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由腾博国际商务有限公司自行发布,交易请核实资质,谨防诈骗,如有侵权请联系我们   法律声明  联系顺企网
© 11467.com 顺企网 版权所有
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 粤公网安备 44030702000007号 / 互联网药品信息许可证:(粤)—经营性—2023—0112