自2021年1月证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以来,中基协在管理人登记的审核实操方面出现了一些细微的变化。这些变化可以概括,那就是:审核趋严、更标准、更透明。本文将详细介绍私募基金管理人登记流程,以供参考。
2021年私募基金管理人登记Zui新要求
1、备案主体要求:
(1)主体要求:投资管理/资产管理/基金管理公司;
(2)经营范围:资产管理、投资管理、基金管理(股权类管理人可以包含股权投资管理、实业投资、创业投资);
(3)注册资本及实缴资金要求:注册资本500万元以上;实缴至少在200万元以上或超过注册资本25%。
(5)公司、股东及高管近三年内不得存在重大失信记录、刑事犯罪或被中国证监会采取市场禁入措施等情形。
2、股东要求:
(1)不存在股权层级过多、循环出资、交叉持股等情况;
(2)公司及股东不曾从事过民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;
(3)全体股东具有真实的从事私募业务的动机,不存在股权代持;
(4)股东需提供资产证明,要求资产能够覆盖各自股东对于申请机构的认缴出资额。
3、高管及从业人员要求:
(1)全体全职员工总人数不低于5人(签订劳动合同,缴纳社保视为全职员工);
(2)证券类私募基金管理人:除财务、行政外,其他人员均需持有基金从业资格证;股权类私募基金管理人:高管均需持有基金从业资格证。
(3)高管(高管一般为2人:法定代表人、合规风控负责人;如有副总经理可作为公司高管):要求持有基金从业资格证;不得存在兼职;法人具备一定金融从业/管理岗位经验;风控负责人具有三年以上金融机构风控管理经验。
4、公司展业要求:
1、专业化经营:公司主体未曾开展过业务,未来仅能从事私募基金管理业务。
2、财务清晰:不应存在到期未清偿债务、资产负债比例超过净资产50%、大额或有负债等可能影响机构正常运作的情形。
3、实际办公场地:具备稳定性、独立性,不可与其他公司混同经营。
近日,海南再新增一家私募基金公司注册,海南以莱创业投资中心合伙企业开设的私募股权投资基金进驻海南的洋浦经济开发区。当下更多的投资人考虑在海南注册私募基金,这一切关键在于海南自贸港的政策利好,对金融企业进驻的局限也会更低某些。此文就当下海南三亚亚太金融小镇注册私募基金举例来做分折,以供参考。 深圳私募基金公司注册条件。自2015年,深圳市市场监督管理局暂停新注册资产管理、基金管理、股权投资等金融类公司以来,仅有零星几家股东背景强大的企业能获得金融局的新设前置审批。去年年底,深圳市金融局再次放开私募基金公司注册,条件也相应放宽。