米多企服为私募管理人提供先于监管、合规系统的风险排查并协助撰写自查报告。
风险排查范围覆盖:公司运营过程中的内部控制及风险隔离,关联机构及利益冲突,营销宣传尺度把控,募集环节的合规性审查与复核,投资人适当性管理审核与复核,在管基金产品信息披露环节的合规性审查与复核。
服务流程
a) 合规自查服务需求沟通
b) 签署服务协议
c) 支付服务费用
d) 定制合规自查方案
e) 合规要点检查及风险识别
f) 现场/非现场尽调及综合评估
g) 出具合规自查报告并提供整改建议
h) 跟进整改落实情况及时提供咨询建议