私募股权基金备案流程及要点解析

私募股权投资基金经理的登记和私募股权基金的备案不属于行政许可事项。基金行业协会负责私募股权投资基金经理的登记和私募股权基金的备案，并履行行业自律监督职能。私募股权基金的自律管理以信息披露为核心，以诚信为基础。私募股权基金经理承诺对所提供的信息的真实性承担法律责任。准确性和完整性。基金行业协会不提前审查私募股权投资基金经理提供的登记记录信息。投资者在投资私募股权基金时，必须仔细判断和识别风险。

一、私募基金备案要求及流程。

1.私募备案类型:证券.股权.风险投资.其他类别；

2.备案公司行业类型:私募基金管理(名称为私募)

3.经营范围：私募股权投资基金管理服务；私募股权投资基金管理.风险投资基金管理服务。

4.注册资本要求1000万以上，实缴25%以上；(出具验资报告)

5.个人股东需要有相应的出资证明，公司股东需要查看企业的财务报表。

6.一年以上的公司还需出具审计报告；

7.协会不承认律师事务所出具的法律意见书(至少两名律师签字)存在较多问题的律师事务所；

8.公司前台照片；

二、高管要求：

1.证券类和股权类至少需要3名高管(法人.风险控制.投资经理)

2.本科以上学历(成人自考不好)，风险控制高管要求硕士以上学历；

3.3年以上工作经验；

4.法人、高管专职不能兼职；

5.高管还需要在公司出具社保。

6.工作经验不能作为证券高管，可以做股权；

三、私募基金登记备案的主要特点。

1.实后登记备案，开展行业自律管理。私募股权基金的自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础：

（1）私募股权基金的登记和备案不是行政许可。私募股权投资基金管理人提供的登记备案信息提供的登记备案信息。私募股权基金经理承诺对提供的信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；

（2）基金业协会将公布经理、基金和从业人员的基本信息，并接受社会监督。公众发现基金经理提供虚假信息或者违法行为的，可以通过电话、传真、电子邮件或者信函向基金业协会报告投诉。

（3）协会将采取自律措施提供虚假信息和其他违反自律规则的行为。情节严重或者涉嫌违法的，移送中国证监会处理；三是建立私募股权投资基金经理及其员工的诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募股权基金行业的诚信体系。

2.全口径登记备案，实行电子提交。本办法要求私募股权投资基金经理向基金行业协会办理登记手续，私募股权基金办理登记手续。为简化流程，提高登记效率，协会开发了私募股权基金登记制度，基金经理通过互联网提交并更新私募股权投资基金经理的登记。基金备案和员工信息。

3.鼓励私募股权基金托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金由基金托管人托管。协会将要求在私募股权基金备案系统中提供基金托管信息，并列出私募股权基金是否托管，以便投资者识别风险。