私募管理人展业要求盘点(一)

2023-05-29 10:30 119.139.166.31 1次
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米多创投(深圳)有限公司
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私募基金注册 管理人备案 托管 持证高管猎聘 异常处理 保壳
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产品详细介绍

一、合适的股权架构

如有机构股东,需向上穿透核查股东情况,较为复杂的,视情况综合判定。

股东资质要求:

1、股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力,与其实缴金额匹配的出资来源

2、不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务



二、员工总人数

证监会邮件中提供的《展业规划报告》附件中,要求管理人介绍员工数量,并提供在职员工劳动合同及社保缴纳记录。

其他细节要求:
1、公司至少5名全职员工;其中,包括2名高管(法定代表人、合规风控负责人);深圳要求证券类高管不低于3名

2、除法定代表人外,其他员工均不得兼职

3、全体员工均需要签署正式劳动合同,并缴纳社保

4、公司一般设置风控部、投资部、综合部等

5、建议全员具有基金从业资格证书,或者除行政、财务外的其他人均具有基金从业资格



三、高管任职资格

(一)法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管,属于重点关注对象。

1、具有基金从业资格

2、年纪与行业平均水平一致,不建议过于年轻,比如93后

3、具有几年以上高管经验或中高层工作经历

4、法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力

5、一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)


(二)合规风控负责人胜任能力要求

1、有3年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等

2、能提供脱敏工作底稿/工作情况说明,如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等

3、风控总监不得兼职


(三)基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管,可由符合胜任能力的法定代表人兼任。













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成立日期2016年03月29日
注册资本5000
经营范围专业提供私募基金管理人(私募牌照)注册与申请,私募基金管理人转让与重大事项变更,私募基金设计、发行与备案,基金合规运营与信息披露,私募人才推介、私募财税等一系列私募相关服务
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