私募管理人展业要求盘点（一）

一、合适的股权架构

如有机构股东，需向上穿透核查股东情况，较为复杂的，视情况综合判定。

股东资质要求：

1、股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力，与其实缴金额匹配的出资来源

2、不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务

二、员工总人数

证监会邮件中提供的《展业规划报告》附件中，要求管理人介绍员工数量，并提供在职员工劳动合同及社保缴纳记录。

其他细节要求：
1、公司至少5名全职员工；其中，包括2名高管（法定代表人、合规风控负责人）；深圳要求证券类高管不低于3名

2、除法定代表人外，其他员工均不得兼职

3、全体员工均需要签署正式劳动合同，并缴纳社保

4、公司一般设置风控部、投资部、综合部等

5、建议全员具有基金从业资格证书，或者除行政、财务外的其他人均具有基金从业资格

三、高管任职资格

（一）法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管，属于重点关注对象。

1、具有基金从业资格

2、年纪与行业平均水平一致，不建议过于年轻，比如93后

3、具有几年以上高管经验或中高层工作经历

4、法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力

5、一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）

（二）合规风控负责人胜任能力要求

1、有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等

2、能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等

3、风控总监不得兼职

（三）基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。